阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
99年 - 99-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41468
> 試題詳解
37、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量?
(A) 七日
(B) 十日
(C) 十二日
(D) 十五日
答案:
登入後查看
統計:
A(7), B(75), C(9), D(1), E(0) #1159213
詳解 (共 2 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/12/01
#5241129
申報-10天
(共 8 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/03
#7188527
你好!我是你的教學助手。針對這道證券法規...
(共 1370 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
38、 ( ) 證券投資信託事業應於何時加入同業公會? (A) 開業前 (B) 開業後一個月內 (C) 開業後三個月內 (D) 無強制規定
#1159214
39、 ( ) 下列何者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格? (A) 依法令規定取得證券投資分析人員資格證書者 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員測驗合格,並在專業投資機構從事證券相關工作經驗一年以上 (C) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 (D) 曾擔任國內外基金經理人工作經驗一年以上者
#1159215
40、 ( ) 證券投資信託基金經理人同時管理兩個同類型基金時,申請登記時,二個基金規模合計不得超過新台幣多少元? (A) 沒有限制 (B) 四十億元 (C) 三十億元 (D) 二十億元
#1159216
41、 ( ) 下列何者為證券投資信託事業與業務往來之證券商應簽訂書面約定的事項? (A) 載明將退還手續費捐贈給慈善機構 (B) 載明不得接受證券商退還之手續費或其他利益 (C) 載明除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益 (D) 以上皆是
#1159217
42、 ( ) 有關投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」對有關投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述,何者正確? (A) 得僅以業務人員名義為之 (B) 得僅以內部研究單位名義為之 (C) 經證券投資分析人員認可後得以內部研究單位名義為之 (D) 以上皆非
#1159218
43、 ( ) 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」,下列敘述何者為非? (A) 以促進業務為目的 (B) 運用傳播媒體為工具 (C) 於不公開之場所進行 (D) 向不特定之多數人宣傳之
#1159219
44、 ( ) AI證券投顧公司實收資本額二億四千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元? (A) 一千萬 (B) 一千四百五十萬 (C) 一千五百萬 (D) 二千萬
#1159220
45、 ( ) 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待,應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准?甲.重大之差旅費用;乙.旅館費;丙.單獨之款待;丁.公司定期提供的款待。 (A) 僅丁 (B) 僅甲、乙 (C) 僅丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#1159221
46、 ( ) 私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A) 依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B) 私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C) 私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D) 私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
#1159222
47、 ( ) 對於證券投資信託事業經理守則之適用對象,下列何者有誤? (A) 公司負責人及員工,應一體遵行本守則之規定,包括本守則個人交易規定 (B) 各公司從業人員合稱之為「員工」,範圍界定由各公司依其需要定之 (C) 「負責人」則依現行法令解釋為董事、監察人及經理人 (D) 公司為落實基本原則,並為內部控制需要,應對與公司所發行基金與全權委託帳戶之管理、交易等相關消息有所接觸之人訂立詳細行為規範
#1159223
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742