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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
> 試題詳解
37.投信事業之發起人或持有已發行股份總數______以上之股東,不得兼為其他國內投信事業之發起人?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)20%
答案:
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統計:
A(1265), B(346), C(19), D(228), E(0) #3090202
詳解 (共 2 筆)
肥宅哥布林
B2 · 2025/03/09
#6326669
投信業的董監、大股東(持股5%即為法定大...
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丁子
B1 · 2023/04/24
#5786612
證券投資信託及顧問法第73條證券投資信託...
(共 89 字,隱藏中)
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相關試題
38.下列投信事業內部人員禁止兼任規定,何者錯誤? (A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任 (B)投信公司內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 (C)全權委託投資業務之客戶若非為專業投資機構,投信公司基金經理人得與全權委託投資經理 人相互兼任 (D)投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務
#3090203
39.甲、乙二人係同一公司之同事,均有意爭取擔任該公司轉投資之投信事業董事職務,但甲受期貨交易法解除職務處分剛滿三年;乙受票據經拒絕往來但已恢復往來。依證券投資信託管理法令之規定,誰不可擔任? (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙均可擔任 (D)甲、乙均不可擔任
#3090204
40.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公 司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以書面報經督察主管核准,請問下列何者非該準則 所規範之「具股權性質之衍生性商品」? (A)可轉換公司債 (B)個股選擇權交易 (C)股款繳納憑證 (D)臺灣存託憑證
#3090205
41.投顧事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)投資分析報告之副本、紀錄應自提供之日起保存 1 年
#3090206
42.有關投信投顧事業人員之管理,下列敘述何者正確? (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時,公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄 (D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之
#3090207
43.下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則? (A)針對 VIP 客戶,額外提供資金借貸服務 (B)製作證券投資分析節目,由受僱分析師參與節目 (C)發現不明人士冒充該投顧事業之員工,立即公告澄清 (D)不得購買投顧事業推介給投資人的標的
#3090208
44.自動化投資顧問服務之「瞭解客戶作業」於設計線上問卷時,應考慮之因素為何? 甲.問卷所 列問題須能取得客戶足夠資訊;乙.問卷所列問題需具體明確,並適時利用提示設計提供額外說 明;丙.應設計適當機制處理對問卷之回答顯然有不一致情形 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆應考慮
#3090209
45.下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,接受客戶委任,提供證券投資顧問 服務前,應先進行之行為? (A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約 (C)向客戶揭露收費之數額 (D)提供投資組合與研究分析
#3090210
46.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立 滿多久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#3090211
47.依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業從事業務廣 告及舉辦證券投資分析活動,有違反證券投資顧問事業管理規則第 14 條第 1 項所訂之情事者,投 信投顧公會應於每月底前彙整函報何機關? (A)證券商業同業公會 (B)財政部 (C)金管會 (D)法務部
#3090212
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