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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
> 試題詳解
37.有關投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤?
(A)僅能以股份有限公司型態設立
(B)最低實收資本額為五千萬元
(C)最低實收資本額應由發起人一次認足
(D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
答案:
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統計:
A(17), B(225), C(30), D(23), E(0) #3861763
詳解 (共 1 筆)
澤
B1 · 2026/05/05
#7362288
根據現行法規,證券投資顧問事業(投顧)的...
(共 117 字,隱藏中)
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18、 ( ) 有關證券投顧事業之設立申請,下列敘述何者不正確? (A) 僅能以股份有限公司型態設立 (B) 最低實收資本額為五千萬元 (C) 最低實收資本額應由發起人一次認足 (D) 經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
#1159889
3. 有關證券投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
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3. 有關證券投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
#1797669
18. 有關證券投顧事業之設立申請,下列敘述何者不正確? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
#2548422
19. 有關投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
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29. 有關投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
#3228080
33.有關投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
#3540558
38.下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)依法令規定,代客戶查詢委任事項
#3861764
39.若甲證券投資顧問事業擬提供自動化投資顧問服務及變更提供自動化投資顧問服務所使用之演算法,應檢具書件送下列何者審查? (A)金融監督管理委員會 (B)數位發展部 (C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)財團法人資訊工業策進會
#3861765
40.投顧事業之證券分析人員在「廣播或電視媒體」及「報章雜誌」就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘,下列敘述何者錯誤? (A)在「廣播或電視媒體」交易時間及前後一小時內,不可推介個別有價證券 (B)在「廣播或電視媒體」交易時間及前後一小時以外,可推介個別有價證券,但須有合理研判分析 依據 (C)在「報章雜誌」,不可推介個別有價證券 (D)在「報章雜誌」,可推介個別有價證券,但須有合理研判分析依據
#3861766
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