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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#121910
> 試題詳解
37.臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率,應由其會同何機關擬定?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)證券商業同業公會
(D)金融監督管理委員會證券期貨局
答案:
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統計:
A(34), B(93), C(522), D(190), E(0) #3292490
詳解 (共 2 筆)
蔡蔡子
B1 · 2024/09/06
#6205053
依「台灣證券交易所股份有限公司營業細則」...
(共 131 字,隱藏中)
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Raffaello
B2 · 2025/08/31
#6630514
證券交易法 第 1...
(共 183 字,隱藏中)
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相關試題
38.投資人新申購開放式基金,可能會立即產生哪項費用? (A)銷售費用 (B)轉換費用 (C)證券手續費 (D)管理費
#3292491
39.公司召開實體股東會,並以視訊加以輔助,股東會議事手冊應納入哪項資訊? (A)股東會之召開方式 (B)實體股東會召開地點 (C)視訊輔助會議部分所使用之視訊會議平台 (D)選項ABC皆是
#3292492
40.金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者,除持股期間應為繼續持有 一年以外,其持有股份總數限制為何? (A)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之一以上 (B)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之三以上 (C)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上 (D)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之三以上
#3292493
41.證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票,不可接受何種委託? (A)限價委託 (B)市價委託 (C)議價委託 (D)選項ABC皆可
#3292494
42.公司如有哪些情況,年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金? (A)最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損 (B)於最近年度公司治理評鑑結果落在倒數第二級距 (C)最近一年度稅後淨利增加 10%,但非擔任主管職務之全時員工年度薪資平均數未較前一年度增加 (D)以上皆是
#3292495
43.封閉式基金每單位淨資產價值(NAV)為 16 元,而市場每單位交易價格為 18 元,此現象稱該封閉式基金為: (A)折價 (B)平價 (C)溢價 (D)價內
#3292496
44.發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收取之費用稱為: (A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費
#3292497
45.使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何? (A)股東會決議無效 (B)其代理之表決權不予計算 (C)使用人出席無效 (D)不影響委託書效力,但須罰款
#3292498
46.第一上櫃外國股票之交易單位為: (A)一萬股 (B)一千股 (C)二百個交易單位 (D)一百個交易單位
#3292499
47.下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確? (A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現 (B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利 (C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現 (D)以上皆是
#3292500
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