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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-4 業務員 - 證券交易相關法規與實務#69381
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37.證券金融事業應向何機關提存營業保證金?
(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行
(B)中央銀行
(C)商業銀行
(D)銀行局
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統計:
A(61), B(163), C(0), D(0), E(0) #1803762
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/02
私人筆記#4483875
未解鎖
證券交易所------國庫證券金融事業-...
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38.下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生曰? (A)付款曰 (B)過戶曰 (C)董事會決議曰 (D)鑑價曰
#1803763
39.經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式,係為: (A)短期金融 (B)間接金融 (C)直接金融 (D)内部金融
#1803764
40.發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力? (A)申報書件不完備 (B)應記載事項不充分(C)為保護公益 (D)選項(AXBXC)皆是
#1803765
41.關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確? (A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之 (B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之 (C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之 (D)應由金融監督管理委員會認定後始得為之
#1803766
42.證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託? (A)無效 (B)當日 (C)二日内 (D)成交前均有效
#1803767
43.零股交易於何時撮合成交? (A)申報當日 (B)申報當日之次一營業曰 (C)申報當日之次二營業日 (D)申報當日之次三營業曰
#1803768
44.證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得: (A)向客戶追償 (B)自交割結算基金扣抵 (C)自營業保證金扣抵 (D)聲明放棄
#1803769
45.有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受 託買賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣
#1803770
46.臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時 函報哪一個單位? (A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心(C)金融監督管理委員會(D)證券商業同業公 會
#1803771
47.櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日内, 向主管機關申報? (A)當日 (B)二日内 (C)三日内 (D)四曰内
#1803772
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