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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 業務員 - 證券交易相關法規與實務#67361
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37. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣?
(A)已上市之全額交割股
(B)已申請上市(櫃)輔導者
(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者
(D)未上市(櫃)之公開發行公司
答案:
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統計:
A(26), B(8), C(451), D(7), E(0) #1727418
詳解 (共 3 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2018/01/05
#2559996
原本答案為D,修改為C
(共 13 字,隱藏中)
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14
3
吳綻紘
B1 · 2018/01/05
#2559832
C
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13
2
HUANG
B3 · 2018/02/03
#2611402
終止上市櫃後申請保管股票 以全額交割股方...
(共 27 字,隱藏中)
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13
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相關試題
38. 櫃檯買賣市場債券交易之標的為何? (A)僅限政府債券 (B)所有的債券皆可交易 (C)僅金融債券 (D)包含政府債券及已上櫃之公司債、金融債券
#1727419
39. 證券商辦理櫃檯買賣業務須經下列何者同意? (A)須經臺灣證券交易所同意 (B)毋須經金融監督管理委員會同意,僅須向臺灣證券交易所申請即可 (C)僅須向證券櫃檯買賣中心申請 (D)須經金融監督管理委員會許可並與證券櫃檯買賣中心完成簽約
#1727420
40. 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時,下列何者錯誤? (A)提示所得及財產證明與交易紀錄 (B)提示國民身分證正本 (C)簽具信用帳戶申請書及融資融券契約 (D)簽具概括授權委託書
#1727421
41. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,何者為非? (A)向主管機關申請核准 (B)應設置專責單位 (C)增提營業保證金 (D)須與證金公司簽訂融資融券之代理契約
#1727422
42.委託人提供抵繳之有價證券,應保證其權利之完整,在下列哪一情況證券金融公司不會通知委 託人辦理調換? (A)發現有瑕疵或有法律上之爭議 (B)經改變交易方法 (C)經終止上市 (D)臺灣證券交易所進行融資融券分配
#1727423
43. 證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅? (A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時 (C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時
#1727424
44. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)? (A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告 (C)財務報告公告 (D)重大資產處分公 告
#1727425
45.公開發行公司,對於持股未滿幾股之股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前,以公告 方式為之? (A)一千股 (B)兩千股 (C)三千股 (D)四千股
#1727426
46.認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關
#1727427
47. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? (A)成交當日 (B)成交次營業日以前 (C)成交次二營業日以前 (D)無須通知
#1727428
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