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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-投信投顧相關法規#67313
> 試題詳解
37. 下列何者為證券投資顧問事業得為之行為?
(A)與客戶間為有價證券之居間
(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息
(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務
(D)應本誠實及信用原則執行業務
答案:
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統計:
A(0), B(4), C(5), D(451), E(0) #1726060
詳解 (共 1 筆)
鍾任哲
B1 · 2019/05/16
#3354052
誠實信用原則。
(共 9 字,隱藏中)
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38. 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳 戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1726061
39. 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營下列業務,下列敘述何者正確? (A)以委任方式經營全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務 (C)直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 (D)選項ABC皆是
#1726062
40. 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項 非屬重大影響投資人權益之事項? (A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動 (C)變更公司之簽證會計師 (D)向關係人購買不動產
#1726063
41. 有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確? (A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上 (D)證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一
#1726064
42. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置? (A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
#1726065
43. 以下何者為證券投資信託事業忠實義務原則之主要意涵? (A)客戶利益優先 (B)禁止短線交易 (C)公平處理 (D)選項ABC皆是
#1726066
44. 甲證券投資信託公司於本國募集投資於海外之證券投資信託基金,製作廣告時可以下列何種方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達 15%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)預測新臺幣將再貶值 (D)刊登自成立以來全部績效
#1726067
45. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金績效為廣告應遵守之規定,下列何者錯誤? (A)基金需成立滿一年以上者,始能刊登 (B)須刊登自成立日以來並以計算至月底之最近日期之全部績效 (C)不得以一個月之基金績效為廣告訴求 (D)不得以三個月之基金績效為廣告訴求
#1726068
46. 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,正確者為? (A)不得提供贈品招攬客戶 (B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 (C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 (D)選項ABC皆是
#1726069
47. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? (A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 (B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C)為指引式規範 (D)選項ABC均正確
#1726070
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