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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題:期貨信託法規及自律規範#104490
> 試題詳解
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確?
(A)受益憑證得為無記名式
(B)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之
(C)處理受益憑證事務之相關規範,由期貨信託事業自行擬訂,報請主管機關核定
(D)受益憑證登錄及帳簿劃撥之作業辦法,由期貨商業同業公會定之
答案:
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統計:
A(15), B(380), C(40), D(32), E(0) #2819506
詳解 (共 1 筆)
小叮鈴
B1 · 2022/03/24
#5391544
A記名方式C由期貨公會擬定,報請主管機關...
(共 49 字,隱藏中)
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38. 有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤? (A)召開受益人大會費用 (B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費
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39. 關於期貨信託基金受益權之敘述,何者正確? (A)期貨信託基金之受益權按受益權單位總數平均分割 (B)期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數 (C)受益人對於受益憑證之權利,按受益權之單位數行使之 (D)選項ABC皆是
#2819508
40. 依「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」規定,期貨信託基金交易 及投資應記載事項,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業對期貨信託基金之外匯收支從事避險交易者,應敘明其避險方法 (B)保護型期貨信託基金未設立保證機構,應載明本基金無提供保證機構保證之機制 (C)組合型期貨信託基金應分別敘明各子基金之投資範圍、主要區隔及異同分析 (D)外幣計價期貨信託基金:應敘明基金計價之幣別,且所有申購及買回價金之收付均以該幣別 為之
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41. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,下列何者為非? (A)子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約 (C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立 (D)子期貨信託基金可分次申請募集
#2819510
42. 證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券 投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易契約價 值超過其基金淨資產價值百分多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之十五 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#2819511
43. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯 誤? (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
#2819512
44. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,其應 終止期貨信託契約之標準下列何者為真? (A)基金淨資產價值低於新臺幣二千萬元者 (B)基金淨資產價值低於新臺幣五千萬元者 (C)基金淨資產價值低於新臺幣一億元者 (D)基金淨資產價值低於期貨信託事業申請募集時所自訂應終止期貨信託契約之標準者
#2819513
45. 下列何者非期貨信託事業、基金銷售機構及其經理人或受雇人執行業務時應負之義務? (A)應負善良管理人之注意義務 (B)應盡忠實義務 (C)對客戶之個人資料與往來交易資料等應保守秘密 (D)應保證客戶之獲利
#2819514
46. 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋,期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金 績效報酬之敘述,下列何者錯誤? (A)績效報酬之收取應適當合理 (B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式,並列入期貨信託契約、 公開說明書及相關銷售文件 (C)績效報酬不得為負數或以獲利金額拆帳之方式計收 (D)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時,得計收績效報酬
#2819515
47. 期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之 次一營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票 據或匯款方式給付買回價金? (A)五個營業日 (B)六個營業日 (C)七個營業日 (D)八個營業日
#2819516
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