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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
> 試題詳解
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單 位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時,期貨信託事業應立即通報主管 機關?
(A)百分之十
(B)百分之二十五
(C)百分之四十
(D)百分之五十
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統計:
A(11), B(11), C(397), D(47), E(0) #3070293
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/16
#7101225
題目解析 這道題目是關於「期貨信託基金...
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38. 下列有關期貨信託事業執行期貨信託基金之市場風險管理時應遵守之事項之敘述,何者錯誤? (A)對非在交易所進行交易之商品,應評估考量公平市價取得之透明度與難易度 (B)對非在交易所進行交易之商品,應評估考量市價結算之時間頻率 (C)基金管理單位與風險管理執行單位於每月衡量市場風險暴露程度,並與核准之市場風險限額 比較與監控 (D)應訂定可容許從事與市場風險有關之交易或投資範圍
#3070294
39. 下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定,何者有 誤? (A)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其他專業機構 操作 (B)應符合期貨信託事業所定之交易或投資方針,並揭露於公開說明書 (C)應訂定受委任專業機構之選任標準,經基金經理人同意後即可執行 (D)期貨信託事業之受委任機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任
#3070295
40. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確? 甲.應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險;乙.風險預告書應僅由期貨信託事業蓋章及 加註日期;丙.應由期貨信託事業及申購人各執一份 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3070296
41. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金, 若不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付 買回價金? (A)二個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#3070297
42. 對不特定人募集期貨信託基金時,以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜? (A)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之期貨經紀商 (B)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之信託業 (C)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之證券經紀商 (D)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之票券業
#3070298
43. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,專營期貨信託事業於取得許可證照後,最遲應於何時申請 募集期貨信託基金? (A)十五日內 (B)一個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
#3070299
44. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契 約,其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值 之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#3070300
45. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金成立 不得未滿多少年? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3070301
46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議事項應作成議事錄,由主席簽名或蓋 章,並由受益人會議召開者於會後多少日內,將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及 基金保管機構或信託監察人,並抄送中華民國期貨業商業同業公會? (A)十日內 (B)十五日內 (C)二十日內 (D)三十日內
#3070302
47. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之子期貨 信託基金數量,不得超過幾檔? (A)一檔 (B)三檔 (C)五檔 (D)十檔
#3070303
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