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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#97892
> 試題詳解
37. 有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項,何者有誤?
(A)應明確載示為保證型或保護型基金,及其保本比率
(B)查詢本公開說明書之網址
(C)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由本期貨信託事業與負責人及其他曾在公開說 明書上簽章者依法負責
(D)應保證基金之收益
答案:
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統計:
A(6), B(5), C(3), D(405), E(0) #2678711
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/22
#5820099
期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應...
(共 1611 字,隱藏中)
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相關試題
38. 「期貨信託基金管理辦法」第十三條第一項第二款所稱「符合主管機關所定條件」者,指該自然人、 法人或基金,於申購期貨信託基金之金額至少達新臺幣多少元? (A)一百萬元 (B)一百五十萬元 (C)二百五十萬元 (D)三百萬元
#2678712
39. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自確定不 成立日起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#2678713
40. 期貨信託基金受益憑證買回價格之計算,應以受益人買回請求到達後之第幾個營業日為基準: (A)到達當日 (B)到達次一營業日 (C)到達次二營業日 (D)到達次三營業日
#2678714
41. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品,其 交易總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之比例為多少? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#2678715
42. 有關「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業及基金銷售機構應依據期貨信託基金公開說明書之記載,得對特定客戶提供特別優 厚之申購條件 (B)針對同一檔基金同一申購人第二次(含)以上辦理申購時,期貨信託事業得免辦理風險告知與風 險文件簽署流程 (C)期貨信託事業及其基金銷售機構辦理基金銷售業務,應充分知悉並評估客戶之投資知識 (D)期貨信託事業或基金銷售機構接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應交付客戶風險預告書
#2678716
43. 期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金,洽會中央銀行之規定,下列何者為真? (A)應逐案先取得中央銀行同意函後,始向金管會申請核准 (B)毋須先取得中央銀行同意函,逕向金管會申請核准 (C)與央行業務無關 (D)僅首募應先取得中央銀行同意函後,始向金管會申請核准
#2678717
44. 期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者? (A)須載明基金績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期 (B)基金成立滿六個月以上 (C)基金成立未滿三年者,應揭露一年、二年及自成立日以來之績效 (D)基金成立滿三年以上者,應至少揭露三年之績效
#2678718
45. 依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項,除募集發行保本型期貨信託基金者外,期貨信託事業對 不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少 達該期貨信託基金淨資產價值之多少? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之三十五
#2678719
46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,委託代理人出席受益人會議者,每一受益人以出具一委託書 並委託一人為限,委託書並應於受益人會議召開前多少日送達於受益人會議召開者指定之處所? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#2678720
47. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金 經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託 事業申報交易情形,當月如有交易,其申報之時間為何? (A)交易後之次月五日前申報前一月之交易狀況 (B)交易後之次月七日前申報前一月之交易狀況 (C)交易後之次月十日前申報前一月之交易狀況 (D)交易後之次月十五日前申報前一月之交易狀況
#2678721
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