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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104469
> 試題詳解
37. 若個人依規定申請匯回之境外資金,其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資,可投資以 下哪種商品?
(A)私募股票
(B)一般 ETN
(C)反向 ETF
(D)利率變動型人壽保險
答案:
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統計:
A(31), B(920), C(64), D(45), E(0) #2818651
詳解 (共 1 筆)
kk
B1 · 2023/08/05
#5906204
境外資金匯回金融投資管理運用辦法 ...
(共 734 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676824
未解鎖
第 3 條 信託專戶或證券全權委託專...
(共 86 字,隱藏中)
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相關試題
38. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非? (A)應於申請經營許可後六個月內為之 (B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可 (C)有正當理由,得申請延展一年 (D)申請延展以一次為限
#2818652
39. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發 現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書, 依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#2818653
40. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券,下列何者依規定不得投資? (A)英國另類投資市場(AIM)交易之股票 (B)韓國店頭市場(KOSDAQ)交易之股票 (C)日本店頭市場(JASDAQ)交易之股票 (D)選項ABC皆可投資
#2818654
41. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業 製作電視證券投資分析節目,應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣? (A)投資風險自負 (B)從事投資分析人員真實姓名 (C)以上分析不代表公司意見 (D)歡迎加入會員
#2818655
42. 關於投信事業業務人員之職前訓練與在職訓練,下列敘述何者錯誤? (A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練 (B)在職人員應於任職期間參加在職訓練 (C)未依規定參加職前訓練與在職訓練者,不得充任業務人員 (D)參加職前訓練與在職訓練成績不合格者,應於一年內再行補訓
#2818656
43. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? (A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員 (C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
#2818657
44. 下列何者為投顧事業得為之行為? (A)與客戶間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D)應本誠實及信用原則執行業務
#2818658
45. 投信將基金海外投資業務複委任海外受託管理機構,下列何者非受託管理機構應符合之資 格條件? (A)具二年以上管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗 (B)所管理投資於證券之共同基金總資產淨值超過 50 億美元 (C)最近一年未因資產管理業務受當地主管機關處分並有紀錄在案 (D)已就所受託管理之不同基金間於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決 定,訂定相關利益衝突防範措施
#2818659
46. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,有關紛爭之解決方式之敘述何者正確? (A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法 (B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法 (C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法 (D)由證券投資人及期貨交易人保護中心訂定紛爭調解處理辦法
#2818660
47. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務, 向投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
#2818661
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