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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
> 試題詳解
37. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是?
(A)分配之項目
(B)分配之時間
(C)給付之方式
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(1), D(354), E(0) #3145612
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/14
#6008639
期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應...
(共 71 字,隱藏中)
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相關試題
38. 所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書,應記載基金運用狀況之事項,何者有誤? (A)期貨信託基金委託期貨商交易成交量前五名之期貨商名稱 (B)委託買賣交易契約數 (C)支付該期貨商手續費之金額 (D)若期貨商為該期貨信託基金之受益人者,應一併揭露其持有期貨信託基金之受益權單位數及比率
#3145613
39. 下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定,何者有誤? (A)期貨信託事業募集期貨信託基金,除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外,應於本期貨信託基金開始募集之日起三日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站 (B)期貨信託事業更新公開說明書,應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報 (C)期貨信託事業得經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址傳送公開說明書予申購人 (D)追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站
#3145614
40. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘 項下,提存百分之多少特別盈餘公積? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#3145615
41. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤? (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
#3145616
42. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自確定不成立日 起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#3145617
43. 期貨信託事業應設置風險管理執行單位,下列敘述何者錯誤? (A)應指派高階主管一人擔任風險管理執行單位主管 (B)至少每月於風險管理委員會召開會議時,向各委員進行報告 (C)主要負責基金日常風險之監控、衡量及評估等事務 (D)由業務單位兼辦風險管理事務時,應注意利害關係之迴避事宜
#3145618
44. 受益人請求買回部分受益憑證,應於受益人買回請求到達次二營業日起之幾個營業日內,辦理登錄及帳簿劃 撥之作業? (A)七個營業日 (B)八個營業日 (C)九個營業日 (D)十個營業日
#3145619
45. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第十條規定,以基金定時定額投 資績效為廣告時,該基金至少須成立滿多久以上? (A)滿半個月 (B)滿一年 (C)滿一年半 (D)滿二年
#3145620
46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金投資於臺灣地區 期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少? (A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之七十 (D)百分之八十
#3145621
47. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,有關買回之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託基金受益憑證買回價格,應以受益人之買回請求到達期貨信託事業或基金銷售機構當日之期貨信託基金淨資產價值計算之並扣除買回費用 (B)除法令另有規定外,基金銷售機構得就每件買回申請向申請人酌收合理之買回手續費,用以支付處理買回事務之費用,其收費標準應於基金公開說明書中予以揭露 (C)期貨信託事業給付受益人買回價金時,對於符合公開說明書所定從事基金短線交易認定標準之受益人,應扣除該筆交易核算之買回價金一定比例之買回費用,該買回費用並應歸入基金資產 (D)應給付受益人之買回價金,超過期貨信託基金管理辦法規定應保持之最低流動資產比率者,其買回價格之核算,得另以期貨信託契約訂定之
#3145622
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