阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
101年 - 101-1投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#40077
> 試題詳解
38、 ( ) 台北證券投資信託公司共經理 A、B、C、D 四支股票型基金,該公司投研部資深研究員慧眼先生認為甲公司深具潛力且股本僅三億元值得投資,台北公司決定旗下四支基金均投資甲公司股票,請問A、B、C、D四支基金總共可投資甲公司股份之上限(甲公司每股面額10 元)為多少?
(A) 三百萬股
(B) 六百萬股
(C) 九百萬股
(D) 一千五百萬股
答案:
登入後查看
統計:
A(203), B(27), C(26), D(28), E(0) #1134609
詳解 (共 1 筆)
liao_martin
B1 · 2021/05/06
#4701159
全權委託投資業務管理辦法證券投資顧問事業...
(共 162 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
39、 ( ) 依有價證券全權委託投資業務操作辦法規定,受任人參與委託投資業務之受僱人,於自有帳戶買進某種上市、上櫃股票後,幾日內不得再行賣出? (A) 七日 (B) 十日 (C) 三十日 (D) 六十日
#1134610
40、 ( ) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少﹖ (A) 5% (B) 10% (C) 20% (D) 30%
#1134611
41、 ( ) 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容? (A) 五日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 三日
#1134612
42、 ( ) 在基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證之基金,稱為: (A) 保護型基金 (B) 保證型基金 (C) 平衡型基金 (D) 組合型基金
#1134613
43、 ( ) 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約,有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非? (A) 由客戶自行為之 (B) 應由投信投顧事業任意指定之 (C) 投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散,避免過度集中 (D) 與指定之經紀商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#1134614
44、 ( ) 證券投資信託事業,運用每一證券投資信託基金,應於每會計年度終了後幾個月內,編具年報?並經誰簽署後公告之? (A) 一個月;投信投顧公會 (B) 二個月;基金保管機構 (C) 二個月;投信投顧公會 (D) 四個月;基金保管機構
#1134615
45、 ( ) 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項? (A) 全權委託之收費方式 (B) 證券投信或投顧事業最近二年度損益表及資產負債表 (C) 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D) 以上皆是
#1134616
46、 ( ) 經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上? (A) 十日 (B) 三十日 (C) 十五日 (D) 二十日
#1134617
47、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D) 受破產之宣告經復權者
#1134618
48、 ( ) 下列有關「證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」對會員管理之敘述,何者錯誤? (A) 會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益,應訂定規範標準及管理措施 (B) 會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動,得強調過去之業績,並據以為未來績效之保證 (C) 會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益,應避免與客戶利益衝突、破壞公司形象或違反法令之情事產生 (D) 會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動,不得為獲利或損失負擔之保證或其他違反法令規定之情事
#1134619
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742