阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨信託法規與自律規範
>
115年 - 115-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#145118
> 試題詳解
38.依據期貨公會自律規範,以期貨信託基金績效作為廣告者,基金需成立滿多久以上,始能刊登?
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年
答案:
登入後查看
統計:
尚無統計資料
相關試題
32.依據期貨公會自律規範,以期貨信託基金绩效作為廣告者,基金需成立滿多久以上,始能刊登? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)—年
#1120635
39.依據「期貨信託基金管理辦法」第四十九條第一項第二款,規定對不特定人募集之期貨信託基金從事於該管理辦法第三十八條第一項第一款至第二款之交易,所收取與支付之保證金及權利金合計,不得低於該期貨信託基金淨資產價值多少? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
#4047424
40.依據「期貨信託事業管理規則」之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何? (A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)台灣金融研訓院 (D)臺灣期貨交易所
#4047425
41.期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品,其交易總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之比例為多少? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#4047426
42.依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金應行注意事項」之規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應在不違反相關法令之規定下,於與發卡銀行簽訂之合作契約書中載明雙方 之權利與義務,包括申購價款收付之作業程序、信用卡轉帳限制、交易糾紛之處理及手續費用等有關事項 (B)期貨信託事業接受申購人申購基金前,應與合作之發卡銀行確認每筆申購之價金未超過發卡銀行同意之簽帳額度 (C)期貨信託事業應在不違反相關法令之規定下,於與發卡銀行簽訂之合作契約書中載明雙方之權利與義務,約定之內容不得有損及申購人權益之情事 (D)期貨信託事業得接受信用卡發卡銀行之要求,於申購人之買回價金中逕扣結欠之信用卡帳款代付予發卡銀行
#4047427
43.期貨信託事業募集期貨信託基金之程序,下列何者錯誤? (A)應於開始募集三日前,將公開說明書之電子檔申報傳輸 (B)首次申請募集基金應自開始募集日起六十日內募集成立 (C)對不特定人募集基金,除首次募集外,應自開始募集日起三十天內募集成立 (D)募足最低淨發行總面額時,於受益憑證價款繳納完成日起五日內,向主管機關申報
#4047428
44.期貨信託基金申購以信用卡申購時,下列敘述何者錯誤? (A)應以收到信用卡中心撥付申購價款之營業日為有效申購日 (B)可接受非申購人本人之信用卡申購基金 (C)申購人有積欠信用卡帳款時,期貨信託事業不得接受信用卡發卡銀行之要求,於買回價金 中逕扣結欠之信用卡帳款代付予發卡銀行 (D)期貨信託事業接受申購前,應與發卡銀行確認每筆申購價金未超過簽帳額度
#4047429
45.期貨信託事業辦理高齡客戶 KYC 作業時,下列何者有誤? (A)向高齡客戶提供金融商品或服務時,應有符合高齡客戶之風險承受度評估項目 (B)辦理定期更新基金適合度評估時發現高齡客戶風險承受度變更,致未符合原定期定額投資 之基金風險等級時,不得再依原約定條件辦理定期定額投資作業 (C)辦理定期更新基金適合度評估時發現高齡客戶風險承受度變更,致未符合原定期定額投資之基金風險等級時,仍得依原約定條件辦理定期定額投資作業,惟不得新增扣款額度或頻率 (D)應有效評估高齡客戶是否有弱點
#4047430
46.期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金,其從事期貨交易或投資有價證券之規定,下列何者為真? (A)應以臺幣計價為限 (B)應以外幣計價為限 (C)外幣或臺幣計價皆可 (D)選項ABC皆非
#4047431
47.依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金購買於國內對不特定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額,不得超過事業最近期經會計師查核簽證財務報告之淨值之百分之多少? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#4047432
相關試卷
115年 - 115-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#145118
2026 年 · #145118
115年 - 115-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#145115
2026 年 · #145115
114年 - 114-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#136091
2025 年 · #136091
113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
2024 年 · #125769
113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
2024 年 · #121918
113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
2024 年 · #119322
112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
2023 年 · #117817
112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
2023 年 · #116280
112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
2023 年 · #113741
111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
2022 年 · #113308