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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
38.信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率 者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何?
(A)20%
(B)30%
(C)40%
(D)50%
答案:
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統計:
A(155), B(52), C(172), D(1266), E(0) #1812868
詳解 (共 1 筆)
Sabrina Chen
B1 · 2019/04/29
#3316344
第十五條信託業募集發行共同信託基金投資於...
(共 225 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
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第 15 條 信託業募集發行共同信託...
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35. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率 者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#933126
18. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定 比率者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1256009
28. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1641524
28.信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率 者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1785811
18. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定 比率者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1792926
46. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者,應先申請兼營投信業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#2205102
39.證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確? (A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B)證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益 (C)投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔 (D)證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年
#1812869
40.有關證券投資信託事業之負責人及業務人員資格之規範,以下敘述何者正確? (A)受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務之處分未滿五年者不得充任 (B)曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人,而於任職期間,該事業 受證券交易法第六十六條第三款或第四款停業或廢止營業許可之處分,屆滿六個月即得充任 (C)受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項規定撤換或解除職務之處分,未滿五 年者不得充任 (D)選項ABC皆非
#1812870
41.A 客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧 公司得向 A 客戶收取之費用? (A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償 (C)違約金 (D)選項ABC皆不可收取
#1812871
42.證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者,且未依時限申請展期,金管會得為如 何之處理? (A)通知其補正 (B)通知其展期 (C)駁回申請案 (D)廢止其許可
#1812872
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