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公職◆銀行內部控制◆法規
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112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#113507
> 試題詳解
38.金融機構對於借戶提供之身分證明文件,應向下列何者所設戶役政為民服務公用資料庫網站查詢核對?
(A)經濟部
(B)財政部
(C)金管會
(D)內政部
答案:
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統計:
A(7), B(31), C(57), D(2315), E(0) #3080478
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/03/24
#5758549
台財融(六)字第 0916000521 ...
(共 248 字,隱藏中)
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#3216895
39.金融機構委託第三人為消費性貸款行銷業務之相關內部控制措施,下列敘述何者錯誤? (A)應定期評估受託機構內控之妥適性 (B)應定期稽核並列入內部稽核查核重點 (C)委外事項毋需辦理自行查核 (D)應建立健全徵授信制度及追蹤考核制度
#3080479
40.金融機構為加強其安全維護,下列敘述何者錯誤? (A)應加強員工自衛編組 (B)應加強各項應變措施演練 (C)應於各總行資訊室電腦主機上加裝警報系統 (D)加強管理營業廳等重要處所、運鈔之安全維護措施
#3080480
41.銀行應向客戶宣導,金融卡於某台自動提款機進行交易如有明顯異常時,應如何處理? (A)即刻銷毀該金融卡 (B)即刻至另一台自動提款機上變更密碼 (C)即刻通知主管機關 (D)即刻通知財金資訊(股)公司
#3080481
42.金融機構作業委外處理時,有關「受委託機構」執行銀行委託處理之作業,下列敘述何者正確? (A)應表明為該金融機構人員 (B)得以金融機構名義執行業務 (C)營業處所張掛該金融機構名義之招牌 (D)營業處所不得張掛該金融機構名義之招牌,且人員不得自稱為該金融機構人員
#3080482
43.為防制經濟犯罪,金融機構對於職員以輸入錯誤為由而更正電腦資料交易者,其處理方式,下列敘述何者正確? (A)如屬故意者,無須嚴格控管電腦資料之更正流程 (B)無論是否為故意均議處失職人員 (C)如屬故意者應議處失職人員 (D)加強員工之保密訓練
#3080483
44.為確保客戶資料安全無虞,依規定應切實辦理事項,下列何者錯誤? (A)應檢視客戶資料維護之內部管理機制是否安全妥適 (B)應有效落實自行查核工作 (C)風險管理單位應加強對客戶資料保密安全機制之稽核 (D)委外作業部分,應確實監督受委託機構落實執行客戶資料保密及安全之維護
#3080484
45.金融機構受理警察機關查詢客戶存放款資料,其來文除應表明係為偵辦刑事案件需要,註明案由外,並須經下列何種職級判行? (A)內政部警政署署長 (B)警察局局長(副局長) (C)法務部調查局局長(副局長) (D)國稅局局長
#3080485
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