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公職◆銀行內部控制◆法規
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107年 - 台灣金融研訓院第 33 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題_一般金融類、消費金融類:銀行內部控制與內部稽核法規#72687
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37.金融機構對於借戶提供之身分證明文件,應向下列何者所設戶役政為民服務公用資料庫網站查詢核對?
(A)經濟部
(B)財政部
(C)金管會
(D)內政部
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統計:
A(4), B(15), C(17), D(1005), E(0) #1895461
詳解 (共 2 筆)
兩腳書櫥
B1 · 2019/11/24
#3685103
身分證核對→內政部戶政(知道你家地址、戶...
(共 33 字,隱藏中)
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Cypress Chou
B2 · 2023/03/24
#5758547
台財融(六)字第 0916000521 ...
(共 310 字,隱藏中)
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39.金融機構對於借戶提供之身分證明文件,應向下列何者所設戶役政為民服務公用資料庫網站查詢核對? (A)經濟部 (B)財政部 (C)金管會 (D)內政部
#1973165
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#3080478
39.金融機構對於借戶提供之身分證明文件,應向下列何者所設戶役政為民服務公用資料庫網站查詢核對? (A)經濟部 (B)財政部 (C)金管會 (D)內政部
#3216895
38.金融機構辦理消費性貸款,為防範以偽造不實之財力證明資料冒貸時應加以查證,下列何者非屬查證 對象? (A)金融同業 (B)消保會 (C)稅務機關 (D)在職證明書簽發單位
#1895462
39.為防範行員勾結不法集團以偽造所得扣繳憑單等財力證明資料詐騙冒貸,有關金融機構辦理消費性放 款應注意事項,下列敘述何者錯誤? (A)應健全徵信制度並有效執行 (B)應嚴禁行員與放款客戶有資金往來 (C)應嚴禁行員與金融機構委託處理業務之第三人有資金往來 (D)行員若涉有違法情事,並應移送銀行公會懲戒
#1895463
40.為維護金融機構安全,應加強之安全措施,下列敘述何者錯誤? (A)應依金融機構環境特性及任務需要,加強員工自衛編組 (B)應裝設防竊、防盜、防破壞之科技設備 (C)加強運鈔車安全設施,運鈔路線或時間應求一致 (D)營業廳於營業時間中,應裝置安全維護自動警報、報警系統,並應指定專人負責監控
#1895464
41.金融機構如有客戶金融卡被偽造盜領存款,應將相關資料提供予何單位,以便對 ATM 及客戶帳戶等 資料進行交叉比對? (A)中央存款保險公司 (B)中央銀行 (C)銀行公會 (D)財金資訊公司
#1895465
42.金融機構作業委外處理時,有關「受委託機構」執行銀行委託處理之作業,下列敘述何者正確? (A)應表明為該金融機構人員 (B)不得以金融機構名義執行業務 (C)營業處所張掛該金融機構名義之招牌 (D)營業處所應張掛該金融機構名義之招牌,但人員不得自稱為該金融機構人員
#1895466
43.金融機構辦理開戶時應注意防範歹徒以人頭或變造身分證開立存款帳戶情事,下列敘述何者錯誤? (A)金融機構發現嫌犯時,應多方查證並報警處理 (B)警調機關得依法以現行犯逮捕,並查扣相關證物 (C)錄影機錄攝之資料至少保存三個月 (D)利用內政部遺失身分證查詢系統,以確定該身分證是否為遺失或被竊
#1895467
44.依主管機關規定,金融機構之委外作業,應如何確保客戶資料安全無虞? (A)由委外之金融機構自行負責客戶資料保密安全之維護,與受委託機構無關 (B)由受委託機構自行負責客戶資料保密安全之維護,與委外之金融機構無關 (C)由受委託機構落實執行客戶資料保密安全之維護,委外之金融機構確實監督 (D)由委外之金融機構落實執行客戶資料保密安全之維護,受委託機構確實監督
#1895468
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