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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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109年 - 109-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#93935
> 試題詳解
38. 下列何者不是疑似股市作手操縱股價意圖跨國洗錢案之手法表徵?
(A)利用證券公司營業員、金主提供人頭戶分散下單
(B)進行特定股票交易,相對買賣或操縱股價
(C)不法所得匯往香港,再以假外資身分流回市場,買賣特定股票
(D)買賣零股
答案:
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統計:
A(10), B(24), C(16), D(2406), E(0) #2555186
詳解 (共 1 筆)
set34556
B1 · 2021/01/26
#4515100
買賣零股為正常買賣股票程序,與疑似股市作...
(共 41 字,隱藏中)
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58.下列何者不是疑似股市作手操縱股價意圖跨國洗錢案之手法表徵? (A)利用證券公司營業員、金主提供人頭戶分散下單 (B)進行特定股票交易,相對買賣或操縱股價 (C)不法所得匯往香港,再以假外資身分流回市場,買賣特定股票 (D)買賣零股
#2009637
38. 下列何者不是疑似股市作手操縱股價意圖跨國洗錢案之手法表徵? (A)利用證券公司營業員、金主提供人頭戶分散下單 (B)進行特定股票交易,相對買賣或操縱股價 (C)不法所得匯往香港,再以假外資身分流回市場,買賣特定股票 (D)買賣零股
#2819737
59.下列何者不是疑似股市作手操縱股價意圖跨國洗錢案之手法表徵? (A)利用證券公司營業員、金主提供人頭戶分散下單 (B)進行特定股票交易,相對買賣或操縱股價 (C)不法所得匯往香港,再以假外資身分流回市場,買賣特定股票 (D)買賣零股
#3334570
39.金融機構依賴第三方進行客戶審查工作,客戶審查之最終責任由誰負責? (A)金管會 (B)第三方 (C)金融機構 (D)金融機構與第三方共同負擔
#2555187
40. 對於代理人辦理開戶作業,且查證代理之事實及身分資料有困難時,應如何處理? (A)向警察局報案 (B)接受客戶開戶,以免遭投訴 (C)婉拒開戶建立業務關係或交易 (D)先接受開戶作業,後續再進行查證
#2555188
41. 銀行應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠,並確保該等資訊之更新,對於高 風險客戶,銀行應至少多久檢視一次? (A)每半年檢視一次 (B)每年檢視一次 (C)每二年檢視一次 (D)每三年檢視一次
#2555189
42. 下列何者不屬於存款或匯款交易之疑似洗錢或資恐交易態樣? (A)客戶突有達特定金額以上存款者 (B)規律且經常性來自大型企業匯出之貿易貨款 (C)客戶經常以提現為名,轉帳為實方式處理交易 (D)客戶開戶後立即有特定金額以上款項存入,且又迅速移轉者
#2555190
43. 依「金融機構防制洗錢辦法」規定,下列敘述何者錯誤? (A)疑似洗錢或資恐交易申報標準應書面化 (B)銀行應利用資訊系統,輔助發現疑似洗錢或資恐交易 (C)銀行應依據風險基礎方法,建立帳戶或交易監控政策與程序 (D)監控型態限於同業公會所發布之態樣,各銀行不得增列自行監控態樣
#2555191
44.有關各國防制洗錢金融行動工作組織評鑑人員對國家風險評估,下列敘述何者錯誤? (A)應考量正在立法過程中的草案及提案,並於評估報告中提及且列入評分考量 (B)第一步是參考該國政府與主管機關的國家洗錢與資恐風險評估報告 (C)評估時應考量該所處區域及地理位置 (D)使用現金的普遍性
#2555192
45. 依「金融機構防制洗錢辦法」規定,銀行對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策與程序,下列敘 述何者錯誤? (A)執行姓名及名稱檢核情形應予記錄 (B)至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序,以及檢視標準 (C)無須書面化 (D)應依據風險基礎方法,建立檢核政策及程序
#2555193
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