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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
> 試題詳解
59.下列何者不是疑似股市作手操縱股價意圖跨國洗錢案之手法表徵?
(A)利用證券公司營業員、金主提供人頭戶分散下單
(B)進行特定股票交易,相對買賣或操縱股價
(C)不法所得匯往香港,再以假外資身分流回市場,買賣特定股票
(D)買賣零股
答案:
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統計:
A(7), B(23), C(16), D(1451), E(0) #3334570
私人筆記 (共 1 筆)
賴盈璋
2024/12/11
私人筆記#6569966
未解鎖
買賣零股通常不會直接與洗錢或股市操縱行為...
(共 54 字,隱藏中)
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58.下列何者不是疑似股市作手操縱股價意圖跨國洗錢案之手法表徵? (A)利用證券公司營業員、金主提供人頭戶分散下單 (B)進行特定股票交易,相對買賣或操縱股價 (C)不法所得匯往香港,再以假外資身分流回市場,買賣特定股票 (D)買賣零股
#2009637
38. 下列何者不是疑似股市作手操縱股價意圖跨國洗錢案之手法表徵? (A)利用證券公司營業員、金主提供人頭戶分散下單 (B)進行特定股票交易,相對買賣或操縱股價 (C)不法所得匯往香港,再以假外資身分流回市場,買賣特定股票 (D)買賣零股
#2555186
38. 下列何者不是疑似股市作手操縱股價意圖跨國洗錢案之手法表徵? (A)利用證券公司營業員、金主提供人頭戶分散下單 (B)進行特定股票交易,相對買賣或操縱股價 (C)不法所得匯往香港,再以假外資身分流回市場,買賣特定股票 (D)買賣零股
#2819737
60.國際詐騙集團在臺灣的洗錢管道,不包括下列何者? (A)在本國銀行開立的 OBU 帳戶 (B)從事地下通匯之貿易商 (C)購買黃金、珠寶 (D)購買悠遊卡
#3334571
複選題61.有關金融機構履行一定金額以上之通貨交易申報義務,下列敘述何者正確? (A)一定金額是指新臺幣 50 萬元(含等值外幣) (B)存入公私立學校之款項不用申報 (C)申報應於交易完成後五個營業日內申報 (D)申報資料須至少保存一年
#3334572
複選題62.下列哪些情況是導致恐怖組織喜歡利用非營利組織洗錢的原因? (A)各國法令通常對非營利組織的成立條件與營運監理要求較嚴謹 (B)有些非營利組織設有匿名捐款箱,可以不開捐款收據 (C)非營利組織之間的跨國資金移轉通常不會特別引人注意 (D)許多金融機構或其員工對非營利組織極為友善,在作業上會給予方便或協助
#3334573
複選題63.在 FATF 四十項建議的評鑑方法論,進行洗錢防制的風險評估與策進作為,強調應該採用下列何種方式為之? (A)危害風險評估(Disaster Risk Assessment) (B)國家風險評估(National Risk Assessment) (C)產業風險評估(Sectoral Risk Assessment) (D)機構風險評估(Institutional Risk Assessment)
#3334574
複選題64.依洗錢防制物品出入境申報及通報辦法,下列何者為旅客或隨交通工具服務之人員應向海關申報的物品? (A)總價值逾等值 5,000 美元的外幣現鈔 (B)總價值逾新臺幣 100,000 元的新臺幣現鈔 (C)總面額逾等值 10,000 美元的有價證券 (D)總價值逾等值 10,000 美元之黃金
#3334575
複選題65.依「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」辨識洗錢風險之風險評估項目至少應包括下列哪些面向? (A)地域 (B)工作團隊之合作程度 (C)客戶 (D)職員之訓練時數
#3334576
複選題66.銀行在識別個別客戶風險並決定其風險等級時,得依據下列何種風險因素做為評估依據? (A)個人客戶之任職機構 (B)首次建立業務關係之往來金額 (C)申請往來之產品或服務 (D)客戶開戶與建立業務關係之管道
#3334577
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