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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#83572
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38. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金的公開說明書編製,下列何者錯誤?
(A)應於封面刊印基本交易及投資方針
(B)應於封面刊印本次核准發行總面額
(C)應於封裏刊印期貨信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話,發言人之姓名、職稱、聯絡電話 及電子郵件信箱
(D)封面應由期貨信託事業及其董事長簽名或蓋章
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統計:
A(24), B(14), C(31), D(367), E(0) #2205194
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B1 · 2020/04/09
#3874129
https://law.moj.gov....
(共 359 字,隱藏中)
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39. 期貨信託事業處理受益憑證事務採委外辦理者,得委託下列何者為其辦理之? (A)綜合證券商 (B)依法得受託辦理股務業務之銀行 (C)經主管機關核准得辦理之銀行 (D)選項A、B、C皆是
#2205195
40. 期貨信託事業委任基金銷售機構辦理基金銷售業務,應出具基金銷售機構符合資格之聲明書、 其銷售契約及銷售基金之內部控制制度,送下列何者審查核准後始得為之? (A)主管機關 (B)期貨信託事業 (C)期貨公會 (D)基金保管機構
#2205196
41. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金之申購價金應包括下列何者? (A)發行價格及申購手續費 (B)發行價格及基金經理費 (C)發行價格及基金保管費 (D)發行價格及保證機構保證費
#2205197
42. 期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非? (A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品,勸誘他人購買基金 (B)促銷期貨信託基金,不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測 (C)以基金績效為廣告時,所為之績效預測應有合理之假設與說明 (D)不得以無折價風險等相類詞語作為廣告
#2205198
43. 期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務,下列何者錯誤? (A)僅需瞭解客戶之財務能力足供承受投資風險程度 (B)客戶首次辦理基金申購時,應提出身分證明文件辦理開戶手續 (C)接受客戶申購前應交付客戶風險預告書以充分揭露相關投資風險 (D)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
#2205199
44. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議事項應作成議事錄,由主席簽名或 蓋章,並由受益人會議召開者於會後多少日內,將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益 人及基金保管機構或信託監察人,並抄送中華民國期貨業商業同業公會? (A)十日內 (B)十五日內 (C)二十日內 (D)三十日內
#2205200
45. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,於國內募集之期貨信託基金,一般而言其持有第五十 條第一項第二款至第五款之總額(即流動資產),不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分 之多少? (A)四十 (B)五十 (C)六十 (D)七十
#2205201
46. 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管,下列事項何者錯誤? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度 (B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告 (C)風險管理委員會應擬訂風險管理政策,建立質化與量化之管理標準 (D)風險管理委員會應定期與不定期對其風險管理執行效能進行評估
#2205202
47. 有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤? (A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載,公平對待所有請求買回受益憑證者 (B)應依不同基金之特性,訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間 (C)受理買回申請之截止時間,期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行 (D)受益憑證持有人逾時申請買回時,為便利計算與作業,視為次三營業日之交易
#2205203
48. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之 規定,基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知期貨信託事業,並由期貨信託事業於 事實發生日起多少日內,向期貨公會申報並公告? (A)一日內 (B)二日內 (C)三日內 (D)五日內
#2205204
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