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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-3 投信投顧業務員(乙科)#71733
> 試題詳解
38. 證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員甲,應遵守之事項何者為非?
(A)取得投信投顧業務員資格
(B)得默許他人使用甲之名義執行業務
(C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動
(D)負責人不得利用職務之機會從事詐欺之活動
答案:
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統計:
A(28), B(1930), C(7), D(4), E(0) #1867911
詳解 (共 1 筆)
Winfred
B1 · 2018/12/11
#3110071
怎麼可能默許他人的錯誤
4
1
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4698570
未解鎖
第 15 條 證券投資顧問事業之負責...
(共 731 字,隱藏中)
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相關試題
39. 證券投資信託公司製作基金廣告其應記載之警語相關規定,不包括下列何者? (A)平面廣告應揭示「本基金經金管會核准或同意生效,惟不表示本基金絕無風險。基金公司 以往之經理績效不保證基金之最低投資收益。」 (B)基金公司除盡善良管理人之注意義務外,不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益,投 資人申購前應詳閱本基金公開說明書 (C)平面廣告受限於版面設計,得儘量縮小警語字體,平面廣告應揭示「全權委託投資並非絕 無風險,本公司以往之經理績效不保證委託投資資金之最低收益;本公司除盡善良管理人 之注意義務外,不負責委託投資資金之盈虧,亦不保證最低之收益,委任人簽約前應詳閱 風險預告書。」 (D)有聲廣告應清楚的宣讀警語,且除廣播以聲音揭示外,須以易識別之字體揭示警語至少播 放五秒鐘。警語字體之大小,並應以粗體印刷顯著標示
#1867912
40. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品成本低於幾元時,無需留存 投資人資料? (A)新臺幣十元 (B)新臺幣二十元 (C)新臺幣三十元 (D)新臺幣五十元
#1867913
41. 證券投資信託基金之廣告,刊載標明基金績效及業績數字,應注意哪些事項? (A)註明使用資料之來源及日期 (B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準 (C)可強調說明基金投資績效預測 (D)成立滿一年之基金,可截取特定期間之較優績效為廣告
#1867914
42. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券? (A)五日 (B)五個營業日 (C)七日 (D)七個營業日
#1867915
43. 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合規定? (A)於理財節目中表示個別有價證券有主力伺機炒作,作為招攬訴求 (B)於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測
#1867916
44. 南海證券投資顧問公司開業滿三年後擬申請設立分支機構,公司應無下列所敘何項事由? (A)營業部經理於上個月受金管會為解除職務之處分 (B)經公司董事會決議通過 (C)公司三個月前受金管會警告處分 (D)選項ABC皆是
#1867917
45. 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員,應具備之資格條件,何者為非? (A)參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)在外國取得證券分析師資格,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員 之法規測驗合格,並有二年以上實際經驗,經同業公會認可者 (C)曾於外商投資銀行擔任分析師,並有實務經驗者 (D)民國九十三年十月三十一日前,已取得證券投資分析人員資格者
#1867918
46. 有關投信投顧公會會員自律公約之效力,以下何者為正確? (A)依公會自律委員會組織規則訂定 (B)如有修正,須經全體會員再次簽署,以達換簽修正公約之效力 (C)經會員大會決議通過後,即可施行 (D)自律公約之修正,應經會員大會決議通過並報請主管機關核定後施行
#1867919
47. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳? (A)理財雜誌 (B)手機簡訊 (C)部落格網頁贊助廣告 (D)選項ABC皆是
#1867920
48. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定,下列何種廣告內容無加註警語之規定? (A)提及基金投資範圍或市場之經濟走勢預測時 (B)以投資高收益境外基金為訴求 (C)提及定時定額投資績效 (D)標榜企業形象而不涉及任何基金產品之廣告
#1867921
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