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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#117813
> 試題詳解
38. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對?
(A)次月 7 日前
(B)次月 10 日前
(C)次月 12 日前
(D)次月 15 日前
答案:
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統計:
A(94), B(1499), C(24), D(171), E(0) #3177227
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/12/29
#5997282
臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託...
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種花ESG
B2 · 2025/12/09
#7216646
對帳單/帳單類: 選10日 ex: 證券...
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相關試題
39. 自民國 111 年 12 月 19 日起,電子下單進行盤中零股買賣時,撮合的間隔時間為: (A)30 秒 (B)1 分鐘 (C)3 分鐘 (D)5 分鐘
#3177228
40. 我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定? (A)採集合競價,同價位以時間決定 (B)採集合競價,同價位以電腦隨機排序決定 (C)採逐筆交易,同價位以時間決定 (D)採逐筆交易,同價位以電腦隨機排序決定
#3177229
41. 盤中零股交易第一次撮合時間為: (A)09:00 (B)09:03 (C)09:05 (D)09:10
#3177230
42. 若今日(15 日)撮合成交者,某證券經紀商之投資人出現有價證券違約交割時,證券商最遲應於何時向證交所申報違約? (A)16 日下午 6 時前 (B)16 日下午 8 時前 (C)17 日上午 11 時前 (D)17 日收盤前
#3177231
43. 於我國外幣計價國際債券市場架構中,何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券? (A)美元 (B)日圓 (C)人民幣 (D)澳幣
#3177232
44. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣? (A)已上市之全額交割股 (B)已申請上市(櫃)輔導者 (C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D)未上市(櫃)之公開發行公司
#3177233
45. 下列何者不得融資融券? (A)零股交易 (B)鉅額交易 (C)全額交割股票 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3177234
46. 證券商辦理融資融券業務,下列哪一敘述不正確? (A)自然人開立信用帳戶,應檢具國民身分證正本 (B)委託人為自然人得申請開立二個以上之信用帳戶 (C)委託人為法人者,證券商應另函證委託人確認係屬授權開戶 (D)證券商受理開立信用帳戶,應詳實徵信
#3177235
47. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,若透過證券櫃買中心等價成交系統成交者,最遲應於何時辦理? (A)成交當日 15:00 (B)成交當日 17:00 (C)成交次一營業日 12:00 (D)成交次二營業日 10:00
#3177236
48. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補? (A)臨時股東會 (B)除權 (C)股東常會 (D)減資
#3177237
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