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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1 業務員 : 證券交易相關法規與實務#38524
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57、 ( ) 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對?
(A) 次月七日前
(B) 次月十日前
(C) 次月十二日前
(D) 次月十五日前
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統計:
A(9), B(77), C(5), D(11), E(0) #1101587
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B2 · 2022/08/10
#5585588
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心...
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Cypress Chou
B3 · 2022/08/10
#5585589
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心...
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59、 ( ) 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: (A) 不得更改申報內容 (B) 不得取消申報 (C) 得隨時取消申報 (D) 得隨時查詢他人申報內容
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61、 ( ) 參加證券集中交易市場標購上市證券,競賣證券商於接受委託時應: (A) 向委託人預收全部價金 (B) 向委託人預收全部股票 (C) 向委託人預收至少一半之價金 (D) 向委託人預收至少一半之證券
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62、 ( ) 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限? (A) 原委託申報已超過三十分鐘者 (B) 委託數量大於一百交易單位者 (C) 原委託事項尚未成交者 (D) 委託金額大於新臺幣一百萬元者
#1101592
63、 ( ) 依現行法規定,在公司制證券交易所買賣者,限於何人? (A) 訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商 (B) 機構投資人 (C) 自然人(一般投資人) (D) 有行為能力之自然人
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