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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69133
> 試題詳解
39. 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」?
(A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親
(B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業
(C)法人股東有控制關係之人
(D)自然人股東之岳父母
答案:
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統計:
A(11), B(4), C(6), D(232), E(0) #1792947
詳解 (共 1 筆)
Zoey Wang
B1 · 2019/04/11
#3286037
不包括姻親
(共 7 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Sarah Jiang
2018/09/09
私人筆記#1007364
未解鎖
證券投資信託事業之「關係人」係指符合下列...
(共 98 字,隱藏中)
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相關試題
40. 經營證券投資顧問事業申請案件,金管會發現有下列哪些事由得不予許可?甲.營業計畫書之 組織分工、人員招募訓練未具體規劃;乙.發起人為限制行為能力人;丙.發起人共計十名; 丁.公司章程之記載符合公司法第一百二十九條之規定 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1792948
41. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分,得按次連 續各處以每次提高多少倍金額之違約金,至補正改善或配合辦理為止? (A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍
#1792949
42. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有 價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳 播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A)十二小時 (B)三小時 (C)無此規定 (D)一小時
#1792950
43. 證券投資顧問事業之負責人及所有受僱人員應持續充實專業職能,並有效運用於職務上之工 作,樹立專業投資理財風氣,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何 項而來? (A)善良管理人注意原則 (B)忠實誠信原則 (C)勤勉原則 (D)專業原則
#1792951
44. 甲證券投資信託公司促銷成立滿一年之股票型基金,為表現其與同業之操作績效,應如何宣傳製作? (A)應使用同一國內、外機構之統計或分析資料,且須換算成相同幣別將全部同類型基金之績 效均列入,並以相同計算基礎比較 (B)預測下年度之操作績效一定達 10%以上 (C)特別截取一段操作期間之績效 (D)表示無風險
#1792952
45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員,除有正當理由 並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者,其個人帳戶買入(賣 出)某種股票後多少期間內不得再行賣出(買入)? (A)一週 (B)七個營業日內 (C)三個月 (D)三十日
#1792953
46. 投顧事業於舉辦投資分析活動時,對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表 示,可引用下列何者作宣傳報導? (A)推薦書 (B)感謝函 (C)報章雜誌 (D)選項ABC皆不得引用
#1792954
47. 以基金績效及業績數字作為廣告者,同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效? (A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示 (C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 (D)以最近二年全部績效為圖表或線圖表示
#1792955
48. 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明,請問下列何者為正 確?甲.聲明公司名稱;乙.聲明金管會核准之營業執照字號;丙.聲明公司執照字號;丁.聲明 「本節目資料僅供參考」 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丙、丁
#1792956
49. 經營證券投資信託基金之公會會員,對所管理證券投資信託基金而接受委任人委託代為出席 股東會,對於該委託書之管理: (A)得經該會員負責人同意後轉讓出席股東會委託書 (B)得經該會員董事會同意後轉讓出席股東會委託書 (C)得經該會員股東大會同意後轉讓出席股東會委託書 (D)選項ABC皆非
#1792957
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