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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#86750
> 試題詳解
39. 下列有關保護型基金之描述,何者有誤?
(A)未設立保證機構
(B)係透過投資工具達成保護本金之功能
(C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制
(D)銷售文件得使用保證、無風險等文字
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A(80), B(22), C(42), D(2210), E(0) #2342948
私人筆記 (共 2 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4685873
未解鎖
第九條 保本型基金依有無設立保證機構區分...
(共 860 字,隱藏中)
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kaohsien9
2020/08/15
私人筆記#2489249
未解鎖
保護型基金:基金類型、保本期間、保本比率...
(共 157 字,隱藏中)
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相關試題
40. 有關投顧事業之規範,下列何者正確? (A)經營投顧事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上 (D)投信業務為投顧事業得申請兼營之業務之一
#2342949
41. 有關自動化投資顧問服務之投資組合再平衡功能之敘述,何者正確? (A)應明確告知客戶系統提供投資組合再平衡之服務 (B)應告知客戶投資組合再平衡可能產生之各項成本 (C)應向客戶揭露投資組合再平衡如何運作 (D)選項A、B、C皆是
#2342950
42. 若有正當理由,投信事業未於期間內申請核發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主管機關核准 展延,但展延期不得超過幾個月? (A)六個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)四個月
#2342951
43. 投信事業對於基金績效以外之業績數字為廣告,不可引用下列哪一家機構所提供之統計或分析資 料? (A)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎 (B)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎 (C)里昂證券公司治理評鑑(CLSA CG Watch) (D)S&P’s Micropal
#2342952
44. 有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤? (A)應由經核准之投顧事業為之 (B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項, 由投信投顧公會擬訂 (C)投顧事業只能擔任銷售機構,不能辦理境外基金投資顧問業務 (D)顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限
#2342953
45. 下列何者為投顧事業得為之行為? (A)與客戶間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D)應本誠實及信用原則執行業務
#2342954
46. X 某曾任甲公司宣告破產時之董事、Y 為當時之監察人、Z 為副總經理,其破產終結未滿幾年, 三人不得共同為投顧事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2342955
47. 證券投資顧問公司申請以信託方式經營全權委託投資業務,其實收資本額應比委任方式經營全權 委託投資業務加計多少金額才符合經營條件? (A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新臺幣 1 億 5,000 萬元 (C)新臺幣 1 億元 (D)新臺幣 5,000 萬元
#2342956
48. 林先生與忠孝投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資產,該全 權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,依全權委託投資業務 操作辦法規定,由何人行使? (A)林先生 (B)忠孝證券投顧公司 (C)由信義銀行指定之代理人 (D)由全權委託投資契約自行約定
#2342957
49. 下列何者可擔任投顧事業之證券投資分析人員? (A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)在外國取得證券分析師資格,並有 1 年以上實際經驗 (C)曾擔任基金經理人工作經驗 2 年以上者 (D)具有 5 年以上實務經驗,取得證券業務員資格者
#2342958
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