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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題-期貨信託法規及自律規範#69106
> 試題詳解
39. 下列有關期貨信託事業於辦理公司登記後,應依規定向指定之金融機構繳存營業保證金之敘述 何者錯誤?
(A)「指定之金融機構」應經主管機關核准經營保管業務
(B)營業保證金得設定擔保
(C)營業保證金之繳存標的包括政府債券
(D)所繳存之營業保證金不得分散存放
答案:
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統計:
A(2), B(125), C(2), D(11), E(0) #1791652
詳解 (共 1 筆)
fan
B1 · 2018/10/19
#3040036
保證金不能擔保
(共 9 字,隱藏中)
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相關試題
40. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象若為符合主管機關所定條件之 自然人、法人或基金,請問該受益人人數上限為何? (A)十五人 (B)三十五人 (C)四十五人 (D)九十九人
#1791653
41. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金成 立不得未滿多少年? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1791654
42. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,訂有受益人除符合一定條件者外,不得再行賣出之情形, 該一定條件之敘述,下列何者錯誤? (A)申請期貨信託事業買回 (B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人 (C)轉讓予銀行 (D)基於法律規定所生效力之移轉
#1791655
43. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事主管機關依法公告期貨商得受託從 事之期貨交易時,持有單一期貨契約之未平倉部位限制,下列敘述何者為真? (A)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,合計不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分 之十 (B)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分 之十 (C)除最近及次近月份外之其他月份之未平倉部位外,所有其他月份之未平倉部位所需原始保證 金,合計不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之五 (D)持有單一期貨契約月份之未平倉部位所需原始保證金,不得超過本期貨信託基金淨資產價值 之百分之五
#1791656
44. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品,相關暴險規定何者有誤? (A)總風險暴露不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (B)不包含為規避未來交割之風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (C)總風險暴險至少應包括市場風險暴露及信用風險暴露 (D)期貨信託事業應於每月十日以前將上一個月從事店頭衍生性商品之項目及總風險暴露,向期 貨公會申報
#1791657
45. 追加募集期貨信託基金之公開說明書或按季更新之公開說明書有關期貨信託基金運用狀況,除 法令另有規定外,應記載最近幾年度本期貨信託基金之會計師查核報告? (A)最近半年度 (B)最近一年度 (C)最近二年度 (D)最近三年度
#1791658
46. 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤? (A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照 (B)申請改制前,需先向期貨公會報備 (C)申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之議案,需經股東會決議通過 (D)應同時申請由改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業,以維護期貨經理事業原有客戶之權益
#1791659
47. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦 理期貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處 理? (A)立即督促其改善,並通知主管機關 (B)給予警告 (C)立即解除期貨信託契約 (D)立即解除銷售契約
#1791660
48. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,更新或修正公開說明書者,應於更新或修正日後 幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站? (A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)五日
#1791661
49. 持有期貨信託事業已發行股份總數百分之五以上之股東,其股權計算包括利用他人名義持有 者。所稱利用他人名義持有者,指具備下列何種要件? (A)間接提供資金與他人購買股票 (B)對該他人之股票具有管理、使用或處分之權益 (C)對他人所持有股票之利益或損失全部或部分歸屬於本人 (D)選項ABC皆是
#1791662
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