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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
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39. 有關證券投資信託基金規範下列何者為非?
(A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件
(B)可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資
(C)每一基金應有獨立之會計並依規定作成各項簿冊文件
(D)證券投資信託事業應將基金資產與自有財產分別保管
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統計:
A(5), B(1177), C(17), D(14), E(0) #3228090
詳解 (共 1 筆)
慢慢
B1 · 2025/09/01
#6631771
根據《證券投資信託事業經理守則》與相關法...
(共 176 字,隱藏中)
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40. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述,何者錯誤? (A)人工服務屬輔助性質,協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業 (B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋 (C)得調整或擴張自動化投資顧問服務系統所提供之投資組合建議內容 (D)不可提供非由系統自動產生之其他投資組合建議
#3228091
41. 南方投顧公司之分析師甲,以東方公司有重大利多為由,以電子郵件通知會員買進東方公司股票,實則甲早已低價先行買進東方公司股票,藉會員買進之行為為東方公司股價「抬轎」,請問依「投信投顧法」 第 105 條之規定,其法定刑最高可處幾年? (A)五年 (B)十年 (C)七年 (D)二年
#3228092
42. 百富公司並非經金管會核准的證券投資顧問事業,想在網路上刊登跟有價證券有關的投資廣告,請問下列何者為非? (A)不能有保證獲利或負擔損失之表示 (B)配合遵守實名制,於廣告中載明或敘明委託刊播者、出資者及其他相關資訊 (C)直接引用民眾具名的感謝函為確可獲利之類似文字或表示 (D)不得冒用財經人士名義,對有價證券進行推介或招攬
#3228093
43. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募?甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業 (A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3228094
44. 下列有關證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之敘述何者正確? (A)無須經客戶書面同意即可投資本事業發行之認購(售)權證 (B)無須經客戶書面同意即可為有價證券之出借 (C)經客戶書面同意後,即可投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券 (D)經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次書面同意,並敘明得投資數量者,即可投資本事業承銷之有價證券
#3228095
45. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#3228096
46. 依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核准兼營期貨經理事業者,其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率,其風險暴露不得超過全權委託投資帳戶淨資產價值的何一比例? (A)40% (B)50% (C)75% (D)100%
#3228097
47. 下列有關投信事業運用基金投資或交易之敘述何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析作成決定 (B)依據投資或交易決定執行時,應作成紀錄 (C)投信事業應將運用基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討方式訂定於內控制度中 (D)有關控制作業應留存紀錄,保存期限為 3 年
#3228098
48. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF,不得超過基金淨資產之__? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
#3228099
49. 投信事業及基金保管機構收取費用之上限由何人決定? (A)受益人決定 (B)投信事業決定 (C)依申購受益憑證之數量決定 (D)金管會視市場狀況限制之
#3228100
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