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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#84858
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4. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易所應於其業務規則中規定之事項不包括下列何者?
(A)結算之保證金或權利金事項
(B)期貨商之管理
(C)結算制度
(D)期貨交易市場之監視
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統計:
A(30), B(13), C(12), D(8), E(0) #2271396
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/10/19
#4326782
第 15 條期貨交易所應於其業務規則中,...
(共 154 字,隱藏中)
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相關試題
5. 依我國期貨交易法之規定,會員制期貨交易所解散之事由不包括下列何者? (A)會員大會之決議且經主管機關核准 (B)會員不滿十五人 (C)破產 (D)期貨交易所設立許可之撤銷
#2271397
6. 依我國期貨交易法之規定,在公司制期貨交易所交易之期貨商,應與交易所訂立下列何項契約? (A)承受契約 (B)期貨交易全權委任契約 (C)受託辦理結算交割契約 (D)使用期貨集中交易市場契約
#2271398
7. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易之結算除經主管機關核准者外,應由下列何者向期貨結算機構辦理? (A)期貨商 (B)槓桿交易商 (C)期貨結算會員 (D)期貨服務事業
#2271399
8. 依我國期貨交易法之規定,下列何者非為期貨結算機構應提存之款項? (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)營業保證金 (D)特別盈餘公積(有盈餘時)
#2271400
9. 期貨結算機構對結算會員違反期貨結算機構章程可施予之處分有哪些? Ⅰ.課以違約金 Ⅱ.警告 Ⅲ.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割 Ⅳ.除名 Ⅴ.撤換負責人或相關人員 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2271401
10. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)提供帳戶供期貨交易人從事交易 (C)應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人 (D)應於每月底編製對帳單分送各期貨交易人
#2271402
11. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#2271403
12. 下列何者為期貨商得接受委託開戶之對象? (A)期貨同業公會之職員及聘僱人員 (B)曾因違背證券交易契約未結案且未滿五年者 (C)期貨商負責人 (D)年齡未滿二十歲者
#2271404
13. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應先與委託人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)未完成開戶手續者,不得接受其委託 (C)未於期貨商指定之金融機構開立存款帳戶者,不得接受其委託 (D)除主管機關另有規定外,應依各期貨交易所規定之保證金或權利金數額先向客戶收足
#2271405
14. 下列哪些專營事業得申請兼營期貨顧問事業? Ⅰ.期貨經紀商 Ⅱ.期貨經理事業 Ⅲ.期貨信託事業 Ⅳ.證券經紀商 Ⅴ.證券投資顧問事業 Ⅵ.證券投資信託事業 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
#2271406
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