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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
> 試題詳解
4. 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金?
(A)保護型基金
(B)平衡型基金
(C)組合型基金
(D)指數型基金
答案:
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統計:
A(996), B(61), C(12), D(18), E(0) #3290647
詳解 (共 1 筆)
小寶寶
B1 · 2024/08/25
#6198795
保本型基金 保本比率應達投資本金 90...
(共 123 字,隱藏中)
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5. 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項ABC皆可
#3290648
6. 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供何種業務者而言?甲.提供證券投資研究分析意見報告;乙.全權委託投資業務;丙.舉辦證券投資分析演講活動 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3290649
7. 投信事業運用每一投信基金,應於每會計年度終了後幾個月內,編具年報?並經誰簽署後公告之? (A)一個月;投信投顧公會 (B)二個月;基金保管機構 (C)二個月;投信投顧公會 (D)四個月;基金保管機構
#3290650
8. 有關「債券型基金」之敘述,何者正確?甲.得投資達基金淨資產價值 20%之轉換公司債;乙.資產組合之加權平均存續期間應在 1 年以上;丙.不得投資正向浮動利率債券 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆正確
#3290651
9. 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A)僅丙 (B)甲、乙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#3290652
10.主管機關為投顧事業財務、業務事項之管理,得命令事業提出相關參考資料,若事業逾期不交出者,或妨害其檢查者,得為如何之處分? (A)處三年以下有期徒刑 (B)處以一定之罰鍰 (C)處一年以上有期徒刑 (D)得為停業之處分
#3290653
11.投信事業對受益人買回受益憑證之請求,依法令規定買回之原則敘述何者正確? (A)買回價格以請求買回之書面到達投信事業或其代理機構當日之基金淨資產價值核算之 (B)受益人請求買回一部受益憑證者,投信事業應於受益人買回受益憑證之請求到達之次一營業日起七個營業日內,辦理受益憑證之換發 (C)若發生通常使用之通信中斷,投信事業得先遲延買回價金之給付,事後向金管會申報備查 (D)任何種類之基金買回程序均相同
#3290654
12.純網路銀行若要擔任證券投資信託基金銷售機構,下列何者為是? (A)最近二年內未曾因辦理私募股權基金業務受主管機關依證交法、銀行法或金融消費者保護法處分者 (B)雖然每股淨值低於面額,但最近一年自有資本與風險性資產之比率應符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者 (C)有適足之基金銷售業務人員就足夠,不須具備相關必要資訊傳輸設備 (D)以上皆是
#3290655
13.總代理人代理境外基金募集及銷售,應配置適足及適任之業務人員及內部稽核人員辦理之。從事此等業務之業務人員,不得少於幾人? (A)30 人 (B)15 人 (C)10 人 (D)3 人
#3290656
14.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元,則其經營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額: (A)不得超過新臺幣二十五億元 (B)不得超過新臺幣五十億元 (C)不得超過新臺幣一百億元 (D)不受限制
#3290657
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