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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
> 試題詳解
4. 境外基金之總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售?
(A)限三個
(B)限二個
(C)限五個
(D)一個以上
答案:
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統計:
A(20), B(16), C(62), D(37), E(0) #3763304
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2026/02/26
#7305275
境外基金管理辦法 第 3 ...
(共 361 字,隱藏中)
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相關試題
5. 證券承銷商包銷有價證券者,其包銷之總金額,不得超過下列何者? (A)其流動資產之一定倍數 (B)其流動負債之一定成數 (C)其流動資產減流動負債後餘額之一定倍數 (D)淨值之一定倍數
#3763305
6. A 股份有限公司設有董事三人,其中兩人因案遭到羈押。股東甲持有 A 公司已發行股份總數 百分之三以上之股份,如甲欲自行召集股東會,試問下列敘述何者正確? (A)甲之持股期間應繼續一年以上,否則不能召集 (B)甲應以董事會不能召集股東會為由,向主管機關申請許可後召集股東會 (C)甲召集股東會後,應以現有之董事為會議主席 (D)甲僅得請求監察人召集股東會
#3763306
7. 股東就其持有之股份於一定條件下,得分別行使表決權,有人亦稱之「股東分割投票制度」。 依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東,下列敘述何者正確? (A)需為公開發行公司之股東 (B)以自然人股東為限 (C)需係為自己持有股份之股東 (D)需為持有公司已發行股份總數百分之十以上股份之股東
#3763307
8. 發行股票公司之董事、監察人、經理人等,實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消 息時,在該消息明確後,未公開前或公開後幾小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券,自行或以他人名義買入或賣出? (A)十小時 (B)十二小時 (C)十八小時 (D)二十四小時
#3763308
9. 有價證券私募之應募人及購買人,自該私募有價證券交付日起多久期間,得自由賣出,不受轉 讓數量及對象之限制? (A)滿六個月 (B)滿一年 (C)滿二年 (D)滿三年
#3763309
10.下列關於非公開發行公司董事解任之敘述,何者正確? (A)得由股東會普通決議,隨時解任 (B)股東會於董事任期未屆滿前,經決議改選全體董事者,如未決議董事於任期屆滿始為解 任,視為提前解任 (C)如於任期中無正當理由將其解任時,董事不得向公司請求賠償因此所受之損害 (D)法人股東指派代表人當選公司董事,該法人股東不得將其隨時解任並改派他人補足原任期
#3763310
11.股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司,於現金發行新股時,主管機關得規定提撥發行新股總額之多少比率,以時價向外公開發行? (A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#3763311
12.持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,依規定向公司提出股東常會之議案時,其所提 議案不得超過多少項? (A)1 項 (B)2 項 (C)3 項 (D)4 項
#3763312
13.在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割,原則上應以何種方式為之? (A)現款、融券 (B)融資、現貨 (C)現款、現貨 (D)融資、融券
#3763313
14.證券投資信託基金未成立前,不得發行受益憑證;證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算幾日內,製作並交付受益憑證予申購人? (A)30 (B)45 (C)60 (D)90
#3763314
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