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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880
> 試題詳解
04、總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售?
(A) 限三個
(B) 限二個
(C) 限五個
(D) 一個以上
答案:
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統計:
A(16), B(14), C(26), D(216), E(0) #1111852
詳解 (共 1 筆)
angra0325
B1 · 2020/04/06
#3868264
法規名稱:境外基金管理辦法 第 3 條...
(共 377 字,隱藏中)
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05、證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A) 銀行公會 (B) 會計發展基金會 (C) 會計準則委員會 (D) 證券投資信託暨顧問商業同業公會
#1111853
06、證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三方? (A) 客戶、受任人、全權委託保管機構 (B) 客戶、受任人、證券經紀商 (C) 客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D) 受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#1111854
07、全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A) 50% (B) 10% (C) 0.7 (D) 20%
#1111855
08、有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者不正確? (A) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B) 接受客戶全權委託投資業務 (C) 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D) 發行有關證券投資之出版品
#1111856
09、全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A) 列為管理報酬 (B) 作為客戶買賣交易成本之減項 (C) 作為投資獲利 (D) 累積為客戶委託投資資產
#1111857
10、下列何者為金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A) 購買受益憑證之費用 (B) 受益人請求買回受益憑證之費用 (C) 證券投資信託事業及基金保管機構所收取經理或保管費上限 (D) 以上皆是
#1111858
11、關於信託業以信託方式兼營全權委託投資業務,以下敘述何者正確? (A) 主管及辦理有價證券研究分析之人員不得相互兼任 (B) 應配置適足及適任之主管與業務人員 (C) 不得自行保管信託財產 (D) 單獨管理運用於有價證券之金額未達新臺幣二千萬元者,得不受全權委託投資業務管理辦法之規範
#1111859
12、X證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下: 甲銀行投資X證券投資信託公司股份百分之五;乙銀行係X證券投資信託公司之董事;丙銀行投資X證券投資信託公司股份百分之二,請問甲、乙、丙三家銀行何者不得擔任X證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖ (A) 甲銀行 (B) 乙銀行 (C) 甲、乙銀行 (D) 甲、乙、丙銀行
#1111860
13、有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A) 證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金 (B) 所提存之金融機構須為得辦理保管業務者 (C) 營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂 (D) 所提存之金融機構,其信用評等須達一定等級以上
#1111861
14、受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A) 由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B) 由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C) 客戶撤銷買賣 (D) 由全權委託保管機構撤銷買賣
#1111862
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