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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#68844
> 試題詳解
4. 有關全權委託保管機構之規範何者正確?
(A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約
(B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之
(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約
(D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
答案:
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統計:
A(39), B(531), C(6), D(22), E(0) #1785787
私人筆記 (共 1 筆)
Sarah Jiang
2018/09/01
私人筆記#999565
未解鎖
有關全權委託保管機構之規範何者正確? (...
(共 132 字,隱藏中)
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5. 投信公司擔任 2 家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金? (A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元 (C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬元
#1785788
6. 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務,其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為? (A)僱傭 (B)委任 (C)承攬 (D)經紀
#1785789
7. 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少 以上者? (A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
#1785790
8. 依我國法令規定,境外基金機構欲在我國從事募集銷售行為,應委任何人為之? (A)受任人 (B)總代理人 (C)經銷商 (D)代理商
#1785791
9. 證券投資信託契約終止後,證券投資信託事業於清算程序終結後,應於多久時間內向金管會申報處 理結果,並通知受益人? (A)四個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月
#1785792
10.下列何業者非境外基金機構於國內向特定人私募基金時得委任之機構? (A)證券經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)銀行 (D)票券業
#1785793
11.所謂「股票型基金」,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者? (A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)一百
#1785794
12.依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之比率為何? (A)15% (B)20% (C)5% (D)10%
#1785795
13.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券? 甲.上市上櫃公司股票;乙.本事業發行之公司債;丙.國內開放型基金;丁.政府債券 (A)僅甲 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1785796
14.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契 約,委任或信託契約之內容及契約範本,由何者擬訂後函報金管會核定? (A)投信投顧同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)證券金融公司
#1785797
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