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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-3 投信投顧相關法規(含自律規範)#40777
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40. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商;丁.銀行
(A)僅丙
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆可
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統計:
A(9), B(30), C(87), D(770), E(0) #1139533
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/08
#2010211
第 18 條總代理人得委任經核准營業之證...
(共 147 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/13
私人筆記#7437732
未解鎖
境外基金管理辦法 ...
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相關試題
41. 下列敘述何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先進行之行為? (A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約 (C)向客戶揭露收費之數額 (D)提供投資組合與研究分析
#1139534
42. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品成本低於幾元時,無需留存投資人資料? (A)新臺幣十元 (B)新臺幣二十元 (C)新臺幣三十元 (D)新臺幣五十元
#1139535
43. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#1139536
44. 下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1139537
45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A)客戶的需要及情況 (B)整個投資組合的基本特性 (C)投資所包含的基本特性 (D)選項ABC皆應考慮
#1139538
46. 依「證券投資信託及顧問法」之規定,投信投顧公會之理、監事,其由主管機關指派之比率至少應為? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)八分之一
#1139539
47. 有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#1139540
48. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A)半年 (B)三個月 (C)一年 (D)二個月
#1139541
49. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見
#1139542
50. 以基金績效及業績數字為廣告內容者,應符合下列哪一原則? (A)不得為基金投資績效預測 (B)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲 (C)任何基金績效及業績數字(包括所提之獎項及排名)均需註明使用資料之來源及日期 (D)選項ABC皆是
#1139543
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