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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#68567
> 試題詳解
40.為保障投資人之權益,下列何者為投資人於申購基金前應注意之廣告標示警語?
(A)各同業之評比
(B)基金公司過往之績效表現
(C)詳閱基金公開說明書
(D)收益之保證
答案:
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統計:
A(13), B(72), C(1841), D(131), E(0) #1778798
詳解 (共 1 筆)
ken.peng26
B1 · 2018/09/26
#3006322
申購基金時, 應先詳閱基金公開說明書, ...
(共 44 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701164
未解鎖
第五條 投顧事業從事境外基金或國內投信所...
(共 221 字,隱藏中)
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相關試題
41.下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及 其他營業活動」? (A)於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項 (B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之研討 (C)於雜誌中置入宣傳公司證券投資分析之專題報導 (D)在捷運車廂廣告看板上宣傳公司的基金產品
#1778799
42.證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告內容者,需符合以下哪個原則? (A)基金成立需滿一年以上者始能刊登 (B)成立超過三年的基金得採點對點之直接連接之線圖方式來呈現基金績效表現之走勢 (C)成立滿三年者,應至少揭露三年績效 (D)以基金績效作為廣告者,得以金管會委請專家學者所作之評比資料為標準
#1778800
43.甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會進行推介建議時,可以下列何者方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達 25%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)對於新臺幣與該國匯率比較進行臆測 (D)於現場發送之文件中,標明已備有公開說明書或投資人須知可供查閱之方式
#1778801
44.X 證券投資信託公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定? 甲.基金產品投資說明書之簡介;乙.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;丙.利用電子郵件向大 專院校宣傳績優基金訊息;丁.戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)僅甲、丁 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#1778802
45.證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1778803
46.證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存,須針對保管、檢索和存儲紀錄建立適當程序,並聘用專業 人員,每年應最少幾次進行相關帳冊之查核,於客戶要求時得提供予客戶查閱? (A)1 次 (B)2 次 (C)3 次 (D)4 次
#1778804
47.證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報? (A)四個月 (B)二個月 (C)六個月 (D)三個月
#1778805
48.下列對於證券投資信託事業有關廣告的規定,何者為非? (A)公司所有廣告內容只須得主管機關核可後,便可對外發出,無須確保所有廣告符合法令及同業公會相關規定 (B)公司應確保任何關於基金表現及全權委託帳戶表現之敘述屬實 (C)公司為拓展業務所製作之廣告應注意是否符合公平交易法、證券交易法及其他相關法規之規定 (D)公司員工為廣告及其他營業促銷活動,應遵守的法規包括證券交易法、投信投顧事業管理規則、 基金管理辦法,主管機關或自律組織依法發布之規定
#1778806
49. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1778807
50. 違反投信投顧法第十六條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年以下有期徒刑? (A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
#1778808
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