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期貨交易法規
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110年 - 110-2 期貨商業務員:期貨交易法規#101117
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40. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?
(A)期貨交易所
(B)主管機關
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)期貨公會
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統計:
A(21), B(29), C(694), D(77), E(0) #2772105
詳解 (共 1 筆)
cc
B1 · 2021/10/24
#5173354
第 98 條主管機關為保障公益或維護市場...
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2022/12/10
私人筆記#4754084
未解鎖
第 17 條 主管機關、期貨交易所或...
(共 85 字,隱藏中)
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41. 有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元 (C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低於新臺幣五千萬元
#2772106
42. 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件? (A)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (D)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者
#2772107
43. 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員,於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時, 得免參加職前訓練? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#2772108
44. 下列何者為不正確? (A)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (B)期貨商具有業務員資格之業務員,應於期貨交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條件及 可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人 (C)風險預告書之記載事項及格式,由期貨商自行定之 (D)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜
#2772109
45. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真? (A)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加前項 職前訓練 (B)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起 1 年內登記 為業務員執行職務,得免參加職前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項ABC皆非
#2772110
46. 有關期貨顧問事業於大眾傳播媒體製作廣告之規定,不得有下列哪項情形?甲.為不實陳述、強行推 銷或宣稱期貨交易適合所有人士;乙.為有效招攬客戶,特別凸顯過往之輝煌績效;丙.以輕鬆易懂 之訴求,使人認為定可獲利 (A)甲、乙 (B)甲、丙 (C)乙、丙 (D)甲、乙、丙
#2772111
47. 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時,應依據分析報告做成決定書並執行之,其中決 定書應載明之內容包括下列何者?甲.策略;乙.數量;丙.價格;丁.時機 (A)乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2772112
48. 依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量?甲.期貨交 易所;乙.期貨結算機構;丙.主管機關;丁.期貨公會 (A)丙 (B)甲、丙 (C)甲、丙、丁 (D)乙、丙、丁
#2772113
49. 日本商品交易所的法令為下列何者? (A)商品期貨交易法 (B)證券交易法 (C)金融期貨交易法 (D)金融商品交易法
#2772114
50. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易 人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下 (D)並未違反期貨交易法之規定
#2772115
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