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期貨交易法規
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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83588
> 試題詳解
7. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?
(A)期貨交易所
(B)主管機關
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)期貨公會
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統計:
A(27), B(30), C(880), D(137), E(0) #2205798
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/15
私人筆記#4762443
未解鎖
第 17 條 主管機關、期貨交易所或...
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相關試題
8. 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員,不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員? (A)對期貨交易提供推介建議者 (B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者 (C)辦理期貨相關現貨商品之講習者 (D)對新臺幣匯率走勢提供研究分析意見者
#2205799
9. 發起人申請許可設立期貨信託事業,應向主管機關指定之金融機構存入設置保證金,其金額為多少? (A)新臺幣二千五百萬元(B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣六千五百萬元(D)新臺幣七千五百萬元
#2205800
10. 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者? (A)帳務處理 (B)開戶作業 (C)結算交割 (D)交易投資
#2205801
11. 依我國期貨交易法,有關公司制期貨交易所的規定,下列何者正確? (A)單一股東持股比例,不得超過實收資本額的10% (B)公司制期貨交易所的組織,不以股份有限公司為限 (C)公司制期貨交易所章程無須依公司法規定 (D)交易者之資格,非經載明於章程,不生效力
#2205802
12. 關於期貨結算機構應繳存之申請許可保證金,下列何者不正確? (A)應由發起人繳存 (B)存入主管機關指定之金融機構 (C)金額為新臺幣二億元 (D)限以現金方式繳交
#2205803
13. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,下列款項支應何者為先? (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金為最優先 (B)其他期貨結算會員所繳存之結算保證金為最優先 (C)其他期貨結算會員之交割結算基金為最優先 (D)期貨結算機構之賠償準備金為最優先
#2205804
14. 依期貨商管理規則,有關期貨商內部稽核之敘述,下列何者正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)以上皆是
#2205805
15. 期貨交易人於期貨商處辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確? (A)期貨商受託期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人,各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人,但風險預告書則由期貨商留存
#2205806
16. 期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準? (A)金融監督管理委員會 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)中華民國期貨業商業同業公會
#2205807
17. 以下何者可以申請為期貨交易輔助人? (A)信用合作社 (B)票券業 (C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者
#2205808
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