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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德401~500#72070
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404 當一個基金經理人管理一個以上基金時,應遵守那些事項?
(A)公司應建立「中央 集中下單制度」
(B)將投資決策及交易過程予以獨立
(C)落實職能區隔之「中國 牆」制度
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(5), B(38), C(4), D(286), E(0) #1875888
詳解 (共 1 筆)
翅膀
B1 · 2019/05/09
#3337228
(三)一個基金經理人管理一個以上基金時,...
(共 384 字,隱藏中)
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405 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所 謂的利害關係人不包括: (A)未成年子女 (B)本人 (C)配偶利用他人名義投資衍 生性金融商品而間接受有利益者 (D)以上皆非
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406 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託 事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確? (A)不用申報,因 為是到職前所為的交易 (B)股票交易不用申報 (C)只有以自己名義進行之交易投 資必須申報 (D)以上皆非
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407 發發公司向全權委託經理人張三表示,如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成 長兩成,將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後 發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成,張三應該: (A)不顧公司主管 反對,仍執意接受該邀約 (B)未向公司報告逕自接受該邀約 (C)接受該邀約,因 為這不是金錢餽贈 (D)應拒絕,並依公司所訂規範辦理
#1875891
408 基金銷售時有關贈品之規範為何? (A)可以送贈品 (B)不可以送贈品 (C)可以送贈品但不能超過新台幣 200 元 (D)無規範
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409 下列何種人員不得以特定身分取得初次上市之股票? (A)基金經理人 (B)交易部主管 (C)全權委託投資經理人 (D)以上皆是
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410 圓滿投信招待光明證券新竹分公司人員五天四夜泰國之旅作為基金銷售目標達成之 獎勵,請問是否可行? (A)可以接受,因為非金錢報酬 (B)不能接受 (C)經主管機關核准即可 (D)向分公司主管報備即可
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411 金融從業人員從事保險業務招攬後,擅自將所蒐集客戶之個人資料,轉交給第三人, 該行為如何? (A)正常行為 (B)異常行為 (C)適法行為 (D)違法行為
#1875895
412 金融從業人員得否蒐集或利用他人個人資料? (A)不可以 (B)視情況而定 (C)可以 (D)可以,但須依相關法規辦理
#1875896
413 金融從業人員違反相關法律之規定,致當事人權益受損者,應負之責任為何? (A)損害賠償責任 (B)道義責任 (C)不需負責 (D)以上皆是
#1875897
414 下列何者是金融從業人員的不當行為? (A)代要保人或被保險人簽章 (B)未經要 保人或被保險人同意或授權填寫有關保險契約文件 (C)未經授權而代收保險費或 代收保險費未依規定交付保險業開發之正式收據 (D)以上皆為不當行為
#1875898
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