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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-4#3550
> 試題詳解
382. 當一個基金經理人管理一個以上基金時,應遵守那些事項?
(A)公司應建立「中央集中下單制度」
(B)將投資決策及交易過程予以獨立
(C)落實職能區隔之「中國牆」制度
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(8), B(27), C(5), D(210), E(0) #151897
私人筆記 (共 1 筆)
心若不動 風又奈何
2022/07/19
私人筆記#4440068
未解鎖
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
(共 370 字,隱藏中)
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相關試題
383. 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人包括: (A)未成年子女 (B)本人 (C)配偶利用他人名義投資衍生性金融商品而間接受有利益者 (D)以上皆是
#151898
384. 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確? (A)不用申報,因為是到職前所為的交易 (B)股票交易不用申報 (C)只有以自己名義進行之交易投資必須申報 (D)以上皆非
#151899
385. 發發公司向全權委託經理人張三表示,如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成,將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成,張三應該: (A)不顧公司主管反對,仍執意接受該邀約 (B)未向公司報告逕自接受該邀約 (C)接受該邀約,因為這不是金錢餽贈 (D)應儘可能拒絕,並依公司所訂規範辦理
#151900
386. 金融從業人員對於業務往來之公司,其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時: (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (B)隨意由前述人員進行私人利益輸送之交易 (C)隨意由前述人員利用職務之便進行投機交易 (D)隨意由前述人員利用各種管道進行洗錢交易
#151901
387. 擔任公司之董事、監察人或經理人: (A)可使用公司之財產圖利自己 (B)應避免圖私利之機會 (C)以不正當之方法圖利自己 (D)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
#151902
388. 金融服務業之董監事對與本公司有利害關係之交易,應採取下列何項原則辦理? (A)善良管理原則 (B)公平競爭原則 (C)專業原則 (D)利益迴避原則
#151903
389. 有關利益衝突,下列敘述何者為非? (A)個人投資如可能對公司產生利益衝突,應避免之(B)金融從業人員得隨時擔任同業之負責人,不須任何同意 (C)利用公司資源發現屬於公司的機會,不得據為己有 (D)不得接受客戶提供之優惠待遇
#151904
390. 客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原則? (A)公開原則 (B)忠實義務原則 (C)保密原則 (D)能力原則
#151905
391. 下列就金融從業人員之敘述何者為非? (A)與自身利益相關的業務應該迴避 (B)因業務知悉公司股票將上漲,不可以事先買進 (C)客戶的餽贈不能收受 (D)只要對公司有益,所有法律規範可以先行放下
#151906
392. 公司董事、監察人或經理人,對下列何種行為應予避免? (A)對於本身及客戶之資訊負有保密責任 (B)透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便以獲取私利 (C)遵循法令規章 (D)保護並適當使用公司資產
#151907
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