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期貨信託法規與自律規範
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102年 - 102-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目#34180
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41.依「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之規定,下列何者非 屬公開說明書封裏應刊印之事項?
(A)期貨信託事業總公司之名稱
(B)基金保管機構之名稱
(C)風險預告書
(D)基金財務報告簽證會計師名稱
答案:
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統計:
A(2), B(0), C(17), D(41), E(0) #1021672
詳解 (共 2 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/28
#3267433
第 8 條公開說明書目錄前一頁應以顯著方...
(共 501 字,隱藏中)
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陳柏昌
B2 · 2019/03/28
#3267441
C才對
1
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相關試題
42.下列何者非期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第十五條規範應 揭露之風險因素項目? (A)從事期貨之交易契約過度集中於單一標的商品或金融工具之風險 (B)交易對手及保證機構之信用風險 (C)產業景氣循環之風險 (D)收益分配之時間風險
#1021673
43.以下何者非期貨信託基金銷售契約之應載明事項? (A)最低受理申購金額及買回限制 (B)基金銷售作業程序 (C)複委任及轉讓之禁止 (D)投資風險警語
#1021674
44.依「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定,期貨信 託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之比率超過前述應注意事項之上限時,該 超過部分應於多少時間内調整至符合規定? (A)六個月内 (B)三個月内 (C) 一個月内 (D)立即
#1021675
45.依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金投資每一國内對不特 定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額,不得超過事業最 近期經會計師查核簽證財務報告之淨值之百分之多少? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之二十
#1021676
46.有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤? (A)應採記名式 (B)受益憑證之交付,採帳薄劃撥方式為之 (C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業 (D)由期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢
#1021677
47.有關期貨信託事業内部稽核規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應設置内部稽核,定期稽核公司之財務及業務 (B)内部稽核單位應隸屬於董事會 (C)稽核報告應包括公司財務業務是否符合有關法令及公司内部控制制度規定 (D)應製作工作底稿後完成稽核報告,並保存三年期間
#1021678
48.依「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第七條规定,應將重要事項於廣告文宣内容 中,以顯著顏色及字體方式揭露。下列何事項非屬該條文之規定内容? (A)保證型基金之保證期間及保本比率 (B)保護型基金之保本期間與保本比率 (C)保護型基金應標明「本基金無提供保證機構保證之機制,係透過投資工具達成保護本金 之功能」用語 (D)投資連結標的性質之詳細說明
#1021679
49.有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤? (A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載,公平對待所有請求買回受益憑證者 (B)應依不同基金之特性,訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間 (C)受理買回申請之截止時間,期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行 (D)受益憑證持有人逾時申請買回時,為便利計算與作業,視為次三營業曰之交易
#1021680
50.期貨信託事業應設置風險管理執行單位,下列敘述何者錯誤? (A)應指派高階主管一人檐任風險管理執行單位主管 (B)至少每月於風險管理委員會召開會議時,向各委員進行報告 (C)主要負貴基金日常風險之監控、衡量及評估等事務 (D)由業務單位兼辦風險管理事務時,應注意利害關係之迴避事宜
#1021681
1.期貨信託事業非屬經營業務所需之資金,下列事項何者非其運用之範圍? (A)購買商業本票 (B)購買國内政府債券 (C)購買外國政府國庫券(D)存放銀行存款
#1021682
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