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投信投顧相關法規(含自律規範)
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114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
> 試題詳解
41.投信事業應於何時加入同業公會?
(A)開業前
(B)開業後一個月內
(C)開業後三個月內
(D)無強制規定
答案:
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統計:
A(660), B(17), C(10), D(4), E(0) #3432919
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/20
#6759181
1. 題目解析 這道題目主要考查投信事業...
(共 794 字,隱藏中)
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42.甲為怡康投顧公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守下列哪些規範? (A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會 (B)應事先申報金管會 (C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報金管會 (D)甲事先通知公司
#3432920
43.有關投顧事業之人員兼任或兼職之禁止,下列敘述何者有誤? (A)總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼為全權委託投資經理人 (B)全權委託投資經理人得兼為私募投信基金經理人 (C)投顧事業從事內部稽核業務之人員,不得辦理內部稽核以外之業務 (D)全權委託投資業務研究分析人員不得兼任買賣執行之業務
#3432921
44.證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務,以下何者為應告知客戶之注意事項?甲.客戶應理解 自動化投資顧問服務之產出直接繫於客戶所提供之資訊;乙.客戶應注意系統產出未必符合客戶個 人的財務需要或目標 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3432922
45.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些?甲.客戶的需 要及情況;乙.整個投資組合的基本特性;丙.投資所包含的基本特性 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆應考慮
#3432923
46.投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶 持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)7 日 (B)10 日 (C)12 日 (D)15 日
#3432924
47.發行人小東發行以生活理財、產經介紹為主要內容之致富雜誌,擬籌組投顧公司,下列哪些行為不適法?甲.發行人小東出資新臺幣二千萬;乙.邀集其至親好友共十人,以有限公司型態經營 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆適法 (D)甲、乙皆不適法
#3432925
48.投信事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報? (A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
#3432926
49.部分境外基金對於在短時間內對同一基金進行申購後買回,視為短線交易並收取短線交易買回費 用,以下對短線交易費用之敘述,何者不正確? (A)相關資訊應公告於基金資訊觀測站之短線交易公告專區 (B)短線交易之認定應有明確之天期 (C)基金交易確認書中應將短線交易買回費與一般買回交易金額分別列示 (D)短線交易費用由銷售機構負擔,不會影響投資人的贖回款項金額
#3432927
50.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內,在廣播或電視傳播媒 體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
#3432928
1. 為達到聯合國 2030 年的永續發展目標,全球企業開始著手進行「碳中和認證」評估,希望透過減碳手段,實現二氧化碳排放量正負抵銷。自然空氣中含有超量的二氧化碳時會產生酸雨,影響農作物生長、養分流失,嚴重破壞生態系統。關於酸雨的敘述,下列何者正確? (A)雨水的pH值介於5.5~6.5 (B)又稱之為「綠色溫室效應」 (C)從空中降下來的乾燥粒狀物落塵 (D)石化燃料燃燒後,最後變成硫酸離子與硝酸鈉離子所導致
#3432929
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