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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
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41.投信事業投顧事業作業委外契約應載明下列何事項?
(A)受委託機構對委外事項若有重大異常或缺失,自行改善即可,無須立即通知投信事業投顧事業
(B)受益人或客戶爭端解決機制及權益保障措施
(C)委託機構得對外以投信事業投顧事業名義辦理受託處理事項,或向受益人或客戶收取費用
(D)以上皆是
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A(6), B(833), C(53), D(272), E(0) #3290684
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/18
#6914833
1. 題目解析 此題目是關於投信事業及...
(共 899 字,隱藏中)
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42.以基金績效及業績數字作為廣告者,同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效? (A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示 (C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 (D)以最近二年全部績效為圖表或線圖表示
#3290685
43.投信公司製作基金廣告其應記載之警語相關規定,不包括下列何者? (A)平面廣告應揭示「本基金經金管會核准或同意生效,惟不表示本基金絕無風險。基金公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益。」 (B)基金公司除盡善良管理人之注意義務外,不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益,投資人申購前應詳閱本基金公開說明書 (C)平面廣告受限於版面設計,得儘量縮小警語字體,以不顯著之顏色、字體為之 (D)有聲廣告應清楚的宣讀警語,且除廣播以聲音揭示外,須以易識別之字體揭示警語至少播放五秒鐘。警語字體之大小,並應以粗體印刷顯著標示
#3290686
44.投信事業為開放型基金製作廣告宣傳,應注意下列哪些事項?甲.該基金已經金管會核准募集;乙.舉辦公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後十日內向金管會申報 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3290687
45.下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述,何者錯誤? (A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡 (B)以自動化工具提供證券投資顧問服務,投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金 (C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後,應即時將交易執行結果通知客戶 (D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施
#3290688
46.投顧事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告,下列敘述何者正確? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後無須申報 (D)事實發生後向金管會報備
#3290689
47.投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分,下列何者為非? (A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金,至補正改善為止
#3290690
48.投信投顧公會會員簽訂自律公約,生效施行之規定為何? (A)由會員大會決議通過後實施 (B)由組織委員會決議通過,金管會核准後實施 (C)經理事會決議通過並報請金管會核備後施行 (D)經會員大會決議通過並報請金管會核定後實行
#3290691
49.下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的? (A)提昇業者自律精神 (B)維護事業專業形象 (C)保障投資收益 (D)保障投資人權益
#3290692
50.境內基金集中清算平台已於 112 年 6 月 26 日上線,下列敘述何者為是? (A)投信事業、銷售機構及保管銀行可透過集中清算平台之款項集中處理及彙總收付機制,將現行 多對多的匯款作業,改為多對一、一對多的模式,有效簡化基金款項收付及核帳流程 (B)證券投資信託事業應與證券集中保管事業簽訂有關資訊傳輸及款項收付之契約,以自己名義為投資人申購基金之基金銷售機構亦應與證券集中保管事業簽訂有關資訊傳輸之契約,並均依證券集中保管事業相關規定,辦理投資人申購、買回、轉換及款項收付等事項 (C)投信事業若於 112 年底前參加該平台者,於 113 年向金管會申請符合 112 年度「鼓勵投信躍進計畫」之認可時,可視為「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」 (D)以上皆是
#3290693
1. 根據 Miller 第九版所述,近年麻醉工作演變上所面臨的挑戰,下列何者錯誤? (A) 服務對象有老年化、肥胖化、嗎啡用量上升等挑戰。 (B) 根據 2017ASA 聲明,麻醉醫師在麻醉照護小組運作模式(anesthesia care team model)中的角色包含統領、計畫、檢視麻醉計劃、呼吸道處置及急救措施。 (C) 成效給付(pay-for-performance models)對於照護疏失的個案不給付,目前已知的不給付事件(never event),包括手術部位錯誤、輸血錯誤、低體溫及感染。 (D) 根據美國的意外事件通報系統(Incident reporting)更新到 2005 年,麻醉相關死亡率為小於百萬分之一。
#3290694
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