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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#62538
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41. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍?
(A)國內外之銀行業
(B)國內外之保險業
(C)國內外之證券業
(D)符合一定財力或專業能力之法人
答案:
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統計:
A(6), B(23), C(17), D(331), E(0) #1610169
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/02
私人筆記#4600365
未解鎖
第 3 條 本辦法所稱專...
(共 208 字,隱藏中)
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42. 「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報,有何限制規定? (A)電腦自動交易之買賣申報,限翌日有效 (B)電腦自動交易之買賣申報,限翌二日有效 (C)電腦自動交易之買賣申報,限當市有效 (D)電腦自動交易之買賣申報,永遠有效
#1610170
43. 屬科技事業之發行公司,申請股票上櫃時,其持有已發行股份總數下列何項之比例者,應將其 持股依法定比例委託指定機關集中保管,並自櫃檯買賣之日起二年內,不得轉讓? (A)百分之三以上之股東 (B)百分之五以上之股東 (C)百分之十以上之股東 (D)百分之二十以上之股東
#1610171
44. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之 (B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C)於發生錯誤當日或次一營業日以客戶之買賣帳戶為之 (D)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
#1610172
45. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時,不須參考: (A)收盤價 (B)客戶融資餘額 (C)配股率 (D)客戶融券餘額
#1610173
46. 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄,即被證券公司取消帳戶? (A)一年 (B)五年 (C)二年 (D)三年
#1610174
47. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,除信託業兼營證券投資信託業務或首次申請者 外,應自開始募集日起幾日內募集成立? (A)十五日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#1610175
48. 目前證券金融事業辦理融資融券之手續費率,係由何者訂定,並報請主管機關備查? (A)中央銀行 (B)臺灣證券交易所與證券櫃檯買賣中心 (C)證券金融事業 (D)中華民國證券商業同業公會
#1610176
49. 第二上櫃外國股票發行人所指定之專責機構及存託憑證之存託機構,應於櫃檯買賣市場開市多 久前,將外國股票或存託憑證所表彰之有價證券於其原掛牌交易市場最近一營業日之收盤價 格,送達證券櫃檯買賣中心? (A)收盤後即行傳送原股票上櫃公司 (B)半小時 (C)一小時 (D)二小時
#1610177
50. 第一上櫃外國股票之交易單位為: (A)一萬股 (B)一千股 (C)二百個交易單位 (D)一百個交易單位
#1610178
1. 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1610179
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