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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券交易相關法規與實務乙科測驗試題:證券交易相關法規與實務#104468
> 試題詳解
41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商?
(A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格
(B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格
(C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格
(D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
答案:
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統計:
A(111), B(95), C(67), D(449), E(0) #2818605
詳解 (共 2 筆)
勇敢a孩子向前衝
B1 · 2022/02/10
#5336791
http://www.selaw.com...
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emily.lin64
B2 · 2022/09/11
#5609486
本準則第六條第一項第三款及第七條第一項第...
(共 365 字,隱藏中)
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42. 逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#2818606
43. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#2818607
44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其最低實收資本額為新臺幣: (A)五千萬元 (B)一億元 (C)二億元 (D)五億元
#2818608
45. 委託人申請以現券償還融券者,證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾個營業日前交 付委託人? (A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日
#2818609
46. 有關上櫃公司編製及申報企業社會責任書,下列敘述何者錯誤? (A)股本達新臺幣五十億元以上者應編製 (B)食品工業、化學工業或金融業者,即使股本未達新臺幣五十億元也應編製 (C)股本未達新臺幣五十億元的餐飲業則不一定需要編製 (D)無論為何種行業,編製的企業社會責任書均需揭露非擔任主管職務之全時員工薪資平均數 及中位數
#2818610
47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額? (A)美元計價 ETF 之受益憑證 (B)上櫃中央登錄公債 (C)全額交割之上市股票 (D)選項ABC皆可
#2818611
48. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#2818612
49. 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務? (A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷
#2818613
50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少? (A)千分之零點二八 (B)千分之一點四二五 (C)千分之一 (D)千分之三
#2818614
1. 投信事業募集投信基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集?(A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達 80%以上 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#2818615
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