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投信投顧相關法規(含自律規範)
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114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
> 試題詳解
41. 甲證券經紀商並未兼營期貨顧問業務,若甲證券經紀商兼營證券投資顧問事業以辦理全權委託投資業務,其應指撥專用營運資金,不得低於下列何項金額?
(A)新臺幣 2,000 萬元
(B)新臺幣 3,000 萬元
(C)新臺幣 5,000 萬元
(D)新臺幣 7,000 萬元
答案:
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統計:
A(26), B(23), C(161), D(44), E(0) #3770829
詳解 (共 1 筆)
朱祐霆
B1 · 2026/02/18
#7300905
1. 法源依據 根據《證券投資信託事業...
(共 781 字,隱藏中)
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42. 自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業,應評估之項目包括下列哪一項?甲.客戶之投資知識與經驗;乙.客戶之財務狀況;丙.客戶之風險承受程度 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆應考慮
#3770830
43. 甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會進行推介建議時,可以下列何者方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達 25%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)對於新臺幣與該國匯率比較進行臆測 (D)於現場發送之文件中,標明已備有公開說明書或投資人須知可供查閱之方式
#3770831
44. 下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?甲.公司之負責人;乙.投資經理人;丙.非投資或分析部門之受僱人員;丁.公司員工依其職位知悉投資資訊之人 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丙、丁
#3770832
45. 證券投資信託基金經理人與全權委託投資業務經理人應遵循事業所訂資訊及通訊設備使用管理規範,其內容何者正確? (A)經理人應遵循事業所訂定之網路使用規範且不得下載未經許可之電腦應用程式 (B)經理人使用事業提供之資訊及通訊設備(例如:手機、平版、筆記型電腦或其他相類似產品),於使用網路時應遵循事業所訂定之網路使用規範 (C)經理人使用非事業所提供之資訊及通訊設備,應事前經事業許可始得使用並應於台股交易 時段內集中保管 (D)以上皆是
#3770833
46. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置?(A)停權 (B)課予違約金(C)命其限期改善 (D)除籍
#3770834
47. 證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務,以下何者為應告知客戶之注意事項?甲.客戶於使用前應詳閱服務內容或其他相關公開揭露資訊;乙.客戶應認知投資工具有其內在限制與現實情況存在潛在落差 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3770835
48. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為」規範,對有關投顧事業有聲媒體廣告應以語音或文字聲明下列何種核准事項? (A)金管會核准之營業執照字號 (B)經濟部商業司核准之公司執照字號 (C)稅務機關核准之營利事業登記證字號 (D)選項( A )( B )( C )均需刊載
#3770836
49. 銷售機構之銷售人員銷售哪些基金時,應注意要求投資人簽署風險預告書後始得投資?甲.非投資等級債券基金;乙.槓桿型指數股票型基金;丙.反向型指數股票型基金;丁.非投資等級債券指數股票型基金 (A)甲、丙 (B)乙、丙 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#3770837
50. 投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期限最長為: (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3770838
1. The most widely used mobile phase for supercritical-fluid chromatography is(A) helium (B) nitrogen (C) argon (D) carbon dioxide (E) air
#3770839
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