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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#83571
> 試題詳解
41. 證券商以經紀業務方式為客戶辦理定期定額 ETF,下列敘述何者為非?
(A)須每期委託
(B)可以投資契約代替委託單
(C)定期定額之交易方法僅限現股交易
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(1711), B(228), C(268), D(819), E(0) #2205147
詳解 (共 2 筆)
cc
B1 · 2020/11/07
#4362489
以投資契約代替委託單,投資人不需每期向證...
(共 29 字,隱藏中)
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21
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練習兩年半
B3 · 2025/07/18
#6553184
正確答案是:(A) 須每期委託 ? 解...
(共 303 字,隱藏中)
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42. 集中市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入? (A)15 分鐘 (B)30 分鐘 (C)60 分鐘 (D)以上皆非
#2205148
43. 證交所提供之交易資訊有傳輸中斷情事時,證券商可否請求賠償? (A)得向證交所請求賠償 (B)應循行政救濟程序處理 (C)應透過證券商業同業公會請求證交所賠償 (D)不得向證交所請求賠償
#2205149
44. 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定? (A)臺灣證券交易所 (B)證券商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)各證券經紀商
#2205150
45. 下列何者為鉅額逐筆交易之交易時段? (A)8:00~8:30 (B)8:30~9:00 (C)9:00~17:00 (D)17:00~17:30
#2205151
46. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅? (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)興櫃股票 (D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
#2205152
47. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管? (A)臺灣集中保管結算所 (B)臺灣證券交易所 (C)財團法人中華民國證券櫃買中心 (D)金管會證券期貨局
#2205153
48. 證券商經營櫃檯買賣業務,應取得主管機關之許可,並與證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,並依規定繳存? (A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金 (C)給付結算基金 (D)交割結算基金
#2205154
49. 自辦融資融券證券商於接受客戶開立信用交易帳戶時,若所申請融資額度超過新臺幣 50 萬元者,該客戶最近一年所得及各種財產合計應達所申請融資額度之多少? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#2205155
50. 當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後__個營業日內未補繳足夠金額,可能將面臨「斷頭」? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#2205156
1. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)選項A、B、C皆是
#2205157
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