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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-1#3547
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41. 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受?
(A)折讓至客戶本人帳戶
(B)折讓至第三人帳戶
(C)折讓至代理下單者之帳戶
(D)不可削價競爭,故不可有折讓情事
答案:
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統計:
A(224), B(8), C(8), D(149), E(0) #151555
詳解 (共 1 筆)
蔡氏
B2 · 2025/05/21
#6430273
答案:(A) 折讓至客戶本人帳戶 法律依...
(共 302 字,隱藏中)
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42. 金融從業人員招攬保險相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受? (A)折讓至客戶本人帳戶 (B)折讓至第三人帳戶 (C)折讓至代理下單者之帳戶 (D)不可削價競爭,故不可有折讓情事
#151556
43. 金融從業人員招攬業務時,不得以下列何種方式進行? (A)向客戶作不實陳述,僅強調容易獲利未同時說明相對風險 (B)以多層次傳銷方式進行 (C)宣稱金融商品交易簡明易懂,適合所有人士 (D)以上皆不得為之
#151557
44. 金融從業人員招攬業務時,得以下列何種方式進行? (A)舉辦講座吸引客戶 (B)邀請名人代言做獲利保證 (C)與客戶約定損益均分 (D)於報章雜誌刊登誇大不實廣告
#151558
45. 為提供多元化之服務,金融從業人員: (A)得保管客戶之存摺及印章,以代其進行資金調度 (B)得代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦 (C)得代領對帳單,並於日後面交客戶 (D)應提供客戶多元化商品資訊
#151559
46. 金融從業人員為客戶辦理開戶作業時: (A)應告知客戶金融商品之風險 (B)毋須告知客戶交易風險 (C)應告知客戶金融商品絕無風險 (D)應告知客戶金融商品交易風險有限
#151560
47. 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件: (A)不得製作易使客戶誤解金融商品交易與賭博雷同之廣告 (B)僅使用對其有利之資料以誇大其績效 (C)宣稱金融商品交易無風險適合所有人士 (D)得僅強調獲利,但未同時說明相對風險
#151561
48. 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件: (A)可引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、為保證獲利之類似文字或表示 (B)可對未來價位或績效做預測 (C)可僅以特例或單筆交易資料,作為公開招攬業務之宣傳資料及廣告 (D)以上皆非
#151562
49. 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件: (A)內容不得涉及誇大不實或虛偽陳述 (B)得以過去之操作績效為獲利保證 (C)得以無條件保證委託本金不會虧損 (D)得與客戶約定損益共同分攤
#151563
50. 為使投資人認為從事金融商品交易可以獲利,金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件時:(A)可以引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、為保證獲利或負擔損失之類似文字或表示 (B)可以過去之操作績效為獲利保證 (C)內容涉及誇大不實或虛偽陳述 (D)以上敘述皆不得為之
#151564
51. 金融從業人員推廣業務時,下列何種行為是錯誤的? (A)推廣業務需考量客戶之投資風險承受度 (B)推廣業務需了解客戶投資經驗 (C)推廣經主管機關核准業務 (D)推廣未經主管機關核准業務
#151565
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