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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德1-50#89625
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9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受?
(A)折讓至客戶本人帳戶
(B)折讓至第三人帳戶
(C)折讓至代理下單者之帳戶
(D)不可削價競爭,故不可有折讓情事
答案:
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統計:
A(1492), B(24), C(35), D(1258), E(0) #2424830
詳解 (共 1 筆)
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B2 · 2023/12/08
#5981329
現行規定,招攬證券期貨相關業務時,對於客...
(共 68 字,隱藏中)
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5 金融從業人員,從事保險業務招攬時,以登錄證供他人使用,可能會受到何處分? (A)註銷保險業務員登錄 (B)停止招攬行為 (C)撤銷保險業務員登錄 (D)以上皆是
#2424826
36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為? (A)於街頭發放商品廣告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
#2424857
4 金融從業人員從事保險業務招攬時,散播不實言論或文宣,擾亂金融秩序,所屬公 司除得停止其招攬行為,並得如何處分?(A)罰鍰處分(B)減薪處分(C)停止招攬1年(D)不需再作其他處分
#2424825
10 金融從業人員招攬業務時,不得以下列方式進行? (A)向客戶作不實陳述,僅強調 容易獲利未同時說明相對風險 (B)以多層次傳銷方式進行 (C)宣稱金融商品交易 簡明易懂,適合所有人士 (D)以上皆不得為之
#2424831
11 為提供多元化之服務,金融從業人員: (A)得保管客戶之存摺及印章,以代其進 行資金調度 (B)得代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦 (C)得代領對帳 單,並於日後面交客戶 (D)應提供客戶多元化商品資訊
#2424832
12 金融從業人員為客戶辦理開戶作業時: (A)應告知客戶金融商品之風險 (B)毋須告知客戶交易風險 (C)應告知客戶金融商品絕無風險 (D)應告知客戶金融商品交易風險有限
#2424833
13 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件: (A)不得製作易使客戶誤解金融商品交 易與賭博雷同之廣告 (B)僅使用對其有利之資料以誇大其績效 (C)宣稱金融商品 交易無風險適合所有人士 (D)得僅強調獲利,但未同時說明相對風險
#2424834
14 為使投資人認為從事金融商品交易可以獲利,金融服務業從事業務廣告及製發宣傳 文件時: (A)可以引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、為保證獲利或 負擔損失之類似文字或表示 (B)可以過去之操作績效為獲利保證 (C)內容涉及誇 大不實或虛偽陳述 (D)以上敘述皆不得為之
#2424835
15 證券商之業務人員平常執行業務,下列敘述何者正確? (A)基於職務之便,可以任 意調閱客戶資料 (B)工作時無意間看見公司機密,基於服務客戶與利益共享,於是 與客戶分享 (C)關於客戶的基本資料或買賣證券資料,基於職業道德之保密原則, 絕不向對外洩漏 (D)為了業務需要,業務人員可以自行製作誇大的績效文宣,以吸 引客戶
#2424836
16 證券商從事證券相關的金融業務廣告或公開舉辦投資理財活動,下列何者符合規 定? (A)於廣告或活動資料中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)利用傳播媒體從 事金融商品販賣,私下自己卻反向操作 (C)業務人員需盡量提供客戶完整且客觀的 資訊,不得為了本身業績而作出傷害客戶的行為 (D)直接推薦或勸誘客戶投資買賣 個別金融商品
#2424837
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