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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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96年 - 96 台灣金融研訓院第 11 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48454
> 試題詳解
42、 ( ) 依銀行法規定,商業銀行之轉投資企業總額,不得超過下列何者?
(A) 該銀行核算基數之40%
(B) 該銀行淨值之40%
(C) 該銀行存款總額與金融債券之和之25%
(D) 投資時銀行實收資本總額扣除累積虧損之40%。
答案:
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統計:
A(22), B(40), C(45), D(134), E(0) #1240407
詳解 (共 1 筆)
Olivia Chou
B1 · 2019/06/27
#3445492
108/4/17修正銀行法 74條投資總...
(共 40 字,隱藏中)
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相關試題
43、 ( ) 依主管機關規定,對於商業銀行投資於下列何種有價證券,訂有總額限制? (A) 我國政府發行之公債 (B) 國庫券 (C) 金融債券 (D) 中央銀行可轉讓定存單。
#1240408
44、 ( ) 依「銀行法第七十四條」規定,銀行轉投資非金融相關事業總額,不得超過投資時銀行實收資本總額扣除累積虧損之多少? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之二十五 (D) 百分之四十。
#1240409
45、 ( ) 有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料,於歸檔後至少須保存多久期限? (A) 一季 (B) 半年 (C) 一年 (D) 二年。
#1240410
46、 ( ) 依信託法規定,受託人每年應至少一次作成信託財產目錄及編製收支計算表並送交下列何者? (A) 委託人 (B) 監察人 (C) 代理人 (D) 信託公會。
#1240411
47、 ( ) 有關私募型態金融資產證券化商品,合法投資人除金融機構外,尚包括符合主管機關所定自然人、法人或基金,其條件下列何者正確? (A) 本人淨資產超過新台幣五百萬元 (B) 本人與配偶淨資產合計超過新台幣一千萬元 (C) 最近兩年度,本人年度平均所得超過新台幣一百二十萬元 (D) 最近期經會計師查核簽證之財務報表總資產超過新台幣五千萬元之法人或基金。
#1240412
48、 ( ) 依金管會證期局規定,擔任證券投資信託基金之保管機構,其長期債務信用評等應達中華信用評等公司評等何種等級以上? (A) twBBB- (B) twBB+ (C) twBB (D) twBB-。
#1240413
49、 ( ) 信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件,對公司財務或業務有重大影響者,應於事實發生之翌日起幾個營業日內,向主管機關申報,並登報或依指定之方式公告? (A) 五個營業日 (B) 四個營業日 (C) 三個營業日 (D) 二個營業日。
#1240414
50、 ( ) 依金管會發布之審查表,下列何者非屬銀行財富管理業務「值得參考納為不尋常及可疑交易」之範圍? (A) 交易主要在達成特定租稅安排者 (B) 偏離市場價格之交易者 (C) 交易之獲利狀況穩定者 (D) 交易係經由第三者轉分配與當事人者。
#1240415
51、 ( ) 在產品適合度政策中,下列何種交易不須特別揭露相關資訊或踐行必要之程序步驟? (A) 綠燈交易 (B) 黃燈交易 (C) 橘燈交易 (D) 紅燈交易。
#1240416
52、 ( ) 依「銀行辦理財富管理業務作業準則」之規定,理財業務人員每年應參加銀行內部自行舉辦或金融專業訓練機構舉辦之財富管理業務有關訓練課程,累計至少(可分次)多少小時? (A) 8小時 (B) 12小時 (C) 24小時 (D) 36小時。
#1240417
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