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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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96年 - 96 台灣金融研訓院第 11 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48454
> 試題詳解
45、 ( ) 有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料,於歸檔後至少須保存多久期限?
(A) 一季
(B) 半年
(C) 一年
(D) 二年。
答案:
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統計:
A(3), B(13), C(76), D(41), E(0) #1240410
詳解 (共 2 筆)
Weber Lin
B1 · 2021/03/07
#4580329
有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權...
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/11/25
#7151623
這是一道關於證券投資信託與顧問法規中,保...
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相關試題
46、 ( ) 依信託法規定,受託人每年應至少一次作成信託財產目錄及編製收支計算表並送交下列何者? (A) 委託人 (B) 監察人 (C) 代理人 (D) 信託公會。
#1240411
47、 ( ) 有關私募型態金融資產證券化商品,合法投資人除金融機構外,尚包括符合主管機關所定自然人、法人或基金,其條件下列何者正確? (A) 本人淨資產超過新台幣五百萬元 (B) 本人與配偶淨資產合計超過新台幣一千萬元 (C) 最近兩年度,本人年度平均所得超過新台幣一百二十萬元 (D) 最近期經會計師查核簽證之財務報表總資產超過新台幣五千萬元之法人或基金。
#1240412
48、 ( ) 依金管會證期局規定,擔任證券投資信託基金之保管機構,其長期債務信用評等應達中華信用評等公司評等何種等級以上? (A) twBBB- (B) twBB+ (C) twBB (D) twBB-。
#1240413
49、 ( ) 信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件,對公司財務或業務有重大影響者,應於事實發生之翌日起幾個營業日內,向主管機關申報,並登報或依指定之方式公告? (A) 五個營業日 (B) 四個營業日 (C) 三個營業日 (D) 二個營業日。
#1240414
50、 ( ) 依金管會發布之審查表,下列何者非屬銀行財富管理業務「值得參考納為不尋常及可疑交易」之範圍? (A) 交易主要在達成特定租稅安排者 (B) 偏離市場價格之交易者 (C) 交易之獲利狀況穩定者 (D) 交易係經由第三者轉分配與當事人者。
#1240415
51、 ( ) 在產品適合度政策中,下列何種交易不須特別揭露相關資訊或踐行必要之程序步驟? (A) 綠燈交易 (B) 黃燈交易 (C) 橘燈交易 (D) 紅燈交易。
#1240416
52、 ( ) 依「銀行辦理財富管理業務作業準則」之規定,理財業務人員每年應參加銀行內部自行舉辦或金融專業訓練機構舉辦之財富管理業務有關訓練課程,累計至少(可分次)多少小時? (A) 8小時 (B) 12小時 (C) 24小時 (D) 36小時。
#1240417
53、 ( ) 銀行辦理財富管理業務時,下列何者非屬銀行對客戶應揭露之資訊? (A) 銀行及從業人員之相關資訊 (B) 費用收取之內容 (C) 告知客戶提供正確資訊之必要性 (D) 理財業務人員薪資結構。
#1240418
54、 ( ) 銀行及其理財業務人員,不得提供有損客戶權益的商品轉換推薦意見,當考慮某項商品轉換交易是否妥適時,下列何者不宜納入考慮因素? (A) 客戶有無因此就原商品之結清遭到處罰 (B) 有無因此負擔交易成本,卻無實質利益之獲得 (C) 新商品是否不適合該客戶 (D) 新商品的銷售量是否達到目標。
#1240419
55、 ( ) 證券承銷商包銷之報酬,最高不得超過包銷有價證券總金額之多少比率? (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
#1240420
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