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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
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42. 經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者,不得有下列何種行為?
(A)虛偽行為
(B)其他足致他人誤信之行為
(C)詐欺行為
(D)選項ABC皆不得為之
答案:
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統計:
A(3), B(0), C(4), D(1393), E(0) #1139327
詳解 (共 2 筆)
eva
B1 · 2016/04/12
#1308900
(D)皆不得為之
6
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/04/14
#1311007
原本題目:42.經營證券投資信託業務、證...
(共 267 字,隱藏中)
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相關試題
43. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? (A)中華信用評等公司 (B)Moody's Investors Service (C)Standard & Poor's Corp. (D)選項ABC皆是
#1139328
44. 依現行規定,投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為: (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣一千五百萬元 (D)新臺幣三千萬元
#1139329
45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為: (A)每週申報乙次 (B)每月申報乙次 (C)每季申報乙次 (D)每半年申報乙次
#1139330
46. 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場交易時間及前後一小時內,在電視傳播媒體對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
#1139331
47. 境外基金公開說明書之更新或修正,總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
#1139332
48. 信託業申請兼營證券投資顧問業務者,應檢具下列何種文件,向金管會申請許可? (A)申請書 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告 (C)營業計畫書 (D)選項ABC皆是
#1139333
49. 以下證券投資信託基金廣告內容,何者符合廣告規範要點規定? (A)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容 (B)開放式基金以「無折價風險」作為廣告訴求 (C)以經理費捐贈慈善機構為訴求 (D)選項ABC皆非
#1139334
50. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#1139335
1. 新雇勞工,或在職勞工變更工作前,應接受各該工作場所之必要之一般安衛教育訓練至少(A)3 小時(B)4 小時(C)5 小時(D)6 小時。
#1139336
2. 各種裝訂作業常見電腦自動裁紙機設備,操作前最先檢視(A)安全感應功能是否正常(B)紙張放妥與否(C)裁刀利度 (D)電腦裁切設定是否正常。
#1139337
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